2026年矿山外包工程专项检查自查自改工作方案（矿安〔2026〕86号编制）

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1、矿山外包工程专项检查自查自改工作方案目录一、工作目标2二、组织领导2三、时间安排3（一）动员部署阶段（即日起至2026年9月30日）3（二）全面自查阶段（2026年10月1日至10月15日）3（三）集中整改阶段（2026年10月16日至10月31日）4（四）总结报送阶段（2026年11月1日至11月5日）4四、自查范围4五、重点检查内容5（一）矿山通用方面5（二）煤矿方面6六、隐患整改及信息报送要求7七、工作要求8附件110附件217附件318附件419矿山外包工程专项检查自查自改工作方案为深入贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要指示批示精神，深刻吸取山东青岛市北海造船厂一货轮火灾事故教训，有

2、效整治矿山领域违规分包转包行为，按照国家矿山安全监察局关于开展矿山外包工程专项检查的通知（矿安202686号）要求，国家矿山安全监察局决定从即日起至2026年10月底组织开展矿山外包工程专项检查。为认真落实通知要求，全面排查整治本矿外包工程安全管理中存在的突出问题，落实发包方安全生产主体责任，推进“八条硬措施”硬落实，坚决防范遏制生产安全事故发生，结合本矿实际，制定本工作方案。一、工作目标通过对本矿全部外包工程开展拉网式、全覆盖自查，全面摸清外包工程和承包单位底数，深入排查整治违规发包、违法分包转包、挂靠资质、以包代管、包而不管等突出问题，进一步规范外包工程安全管理，落实发包方对承包单位管理、

3、培训、检查、考核、奖惩“五统一”要求，健全外包工程安全管理制度体系和长效机制，实现外包工程安全管理规范有序，坚决防范遏制生产安全事故发生。二、组织领导为确保自查自改工作扎实开展，成立矿山外包工程专项检查自查自改工作领导小组。组长：矿主要负责人副组长：安全副矿长、生产副矿长、总工程师、机电副矿长、经营副矿长成员：安全管理科、生产技术科、机电管理科、调度室、人力资源科、财务科、经营管理科等部门负责人，涉及外包工程的区队负责人，各外包工程承包单位项目部负责人。领导小组办公室设在安全管理科，负责自查自改工作的组织协调、督促检查、汇总统计和资料报送等日常工作。各分管副矿长按照业务分工，负责分管范围内外包

4、工程的自查组织和隐患整改督办；各承包单位项目部负责人是本单位承包工程自查自改的第一责任人，须同步组织开展本单位自查，并配合做好迎检准备工作。三、时间安排本次自查自改工作自即日起至2026年10月底结束，分四个阶段实施。（一）动员部署阶段（即日起至2026年9月30日）召开专题会议，传达学习矿安202686号文件精神，研究制定本矿工作方案，明确职责分工、检查标准和时间节点；组织各部门、区队及各承包单位项目部全体管理人员开展宣贯培训，做到通知精神传达至每一个外包项目部、每一名外包从业人员；各承包单位对照通知要求同步制定本单位自查安排。（二）全面自查阶段（2026年10月1日至10月15日）各部门、

5、各区队和各承包单位对照本方案确定的通用方面13项、煤矿方面11项重点检查内容，逐项逐条开展自查，认真填写矿山外包工程专项检查自查自改检查表（附件1）和外包工程及承包单位基本情况统计表（附件2），做到外包工程全覆盖、检查内容全覆盖，不留死角、不留盲区。领导小组办公室组织联合检查，对各承包单位自查情况进行复核验证。（三）集中整改阶段（2026年10月16日至10月31日）对自查发现的问题隐患，严格按照定整改措施、定责任人员、定整改资金、定整改时限、定应急预案的“五定”原则，逐项建立整改台账（附件3），实行闭环管理、验收销号。能够立即整改的立即整改；一时难以整改到位的，落实防范措施，限期整改；存在重

6、大事故隐患的，立即停止相关作业，撤出人员，制定专项整改方案，整改验收合格后方可恢复作业。对发现的违法违规分包转包、挂靠资质等重大问题，依法依规依合同严肃处理，坚决清退不具备安全生产条件或相应资质的承包队伍。（四）总结报送阶段（2026年11月1日至11月5日）领导小组办公室汇总自查整改情况，形成自查自改工作总结报告，填写煤矿外包自查情况统计表（附件4），经矿主要负责人审定签字并加盖公章后，及时报送属地矿山安全监管监察部门，同时做好迎接各级矿山安全监管监察部门检查抽查的各项准备工作。总结报告应包括工作开展情况、自查发现的主要问题、整改落实情况、典型案例及下一步工作措施等内容。四、自查范围本次自查

7、范围覆盖本矿全部外包工程及其承包单位，包括但不限于：井下掘进工程、井巷维修工程、采煤作业相关工程、机电安装工程、运输工程、钻探物探工程、地面土建及安装工程等以合同形式发包给外单位实施的各类工程；实行整体承包、承托管理的，对委托方与承托方双方责任落实情况一并检查；对各承包单位再分包、劳务用工情况进行穿透式核查，查清实际施工队伍和用工来源。五、重点检查内容（一）矿山通用方面1. 发包方、承包方是否签订专门安全生产管理协议，是否在合同中明确双方安全生产职责；承包方是否存在不履行协议、不落实安全生产责任的行为。2. 发包方是否落实主体责任，对外包单位是否实行管理、培训、检查、考核、奖惩“五统一”；发包

8、方是否发包给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。3. 发包方是否对承包方的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，是否及时督促整改。4. 发包方是否存在压缩合理工期、违章指挥、强令承包方冒险作业等行为。5. 发包方是否按规定足额提取、拨付外包工程安全生产费用；承包方是否及时将发包方投入的安全资金落实到位，是否存在挪作他用的行为。6. 发包方是否督促承包方编制生产安全事故应急预案，并将其纳入本单位应急预案体系，定期组织演练。7. 发包方是否存在技术交底不清。8. 承包方项目部负责人是否兼任其他项目负责人、是否到岗履职。9. 承包方新入职人员是否经培训合格后上岗，特

9、种作业人员是否持证上岗。10. 承包方法定代表人（实际控制人或者主要负责人）是否对其项目部每半年至少进行一次安全生产现场检查；承包方是否定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核。11. 井下是否存在劳务派遣用工。12. 地下矿山工程项目是否执行领导带班下井制度。13. 监管监察部门认为需要重点检查的其他内容。（二）煤矿方面1. 矿井发包是否存在未按规定采取整体承包形式的行为。2. 矿井是否存在整体发包给不具有法人资格或者未取得合法有效营业执照的单位或者个人的行为。3. 实行整体承包的矿井，是否重新取得或者变更安全生产许可证进行生产。4. 实行整体承包的矿井，承包方是否再次将矿井转包、分包给其

10、他单位或者个人。5. 矿井是否将井下采煤作业，露天煤矿是否将坑下采煤工程（包括采装、运输）作为独立工程发包给其他单位（完全实现无人驾驶运输的露天煤矿承包单位除外）或者个人。6. 矿井是否将井下掘进作业或者井巷维修作业（井筒，井下煤仓，井下新水平延深的井底车场、主运输、主通风、主排水、主要机电硐室岩石开拓工程除外）作为独立工程发包给其他单位（与发包矿井隶属同一煤矿企业的单位除外）或者个人。7. 承包方是否存在施工队伍挂靠情形或者将井筒、井下煤仓、井下新水平延深岩石开拓工程转包。8. 整体承包煤矿承托方管理机构设置、管理人员配备以及特种作业人员配备是否符合要求。9. 整体承包煤矿委托方是否下达超能

11、力生产计划和经营指标。10. 整体承包煤矿承包方上级公司是否按规定将承包煤矿纳入本单位统一管理、是否实施安全生产监督检查，是否存在包而不管情形。11. 露天煤矿是否将剥离工程发包给个人或者2家以上单位，或者承包方转包、分包剥离工程。六、隐患整改及信息报送要求（一）严格闭环整改。所有自查发现的问题隐患一律录入自查问题隐患“五定”整改清单（附件3），逐项明确整改措施、整改责任人、整改资金、整改时限和应急预案，整改完成后由分管矿领导组织验收销号，做到整改一项、验收一项、销号一项，实现闭环管理。（二）及时如实报送。自查情况及煤矿外包自查情况统计表（附件4）及时报送属地矿山安全监管监察部门，不得迟报、漏

12、报、瞒报。对自查自报的问题隐患，认真整改到位，主动接受监管监察部门核查。（三）健全长效机制。以本次专项检查为契机，完善外包工程准入审查、合同管理、安全费用保障、日常监督检查、考核奖惩、清退退出等管理制度，将外包工程安全管理纳入本矿安全生产管理体系，实现常态化、制度化管理。七、工作要求（一）提高思想认识。各部门、各区队和各承包单位要充分认识开展矿山外包工程专项检查的重要意义，深刻吸取事故教训，坚决克服麻痹思想和侥幸心理，主要负责人要亲自部署、靠前指挥、督办落实，确保自查自改工作不走过场、不流于形式。（二）坚持从严从细。对照重点检查内容逐条逐项检查，做到资料审查与现场核查相结合、发包方自查与承包方

13、自查相结合。对弄虚作假、隐瞒不报、拒不整改的部门、单位和人员，严肃追责问责。（三）强化统筹结合。将本次自查自改与安全生产治本攻坚行动、隐蔽致灾因素普查治理、重大事故隐患动态清零等工作有机结合，统筹兼顾，一体推进，确保取得实效。（四）规范档案管理。自查过程中形成的检查记录、影像资料、整改台账、验收记录、报送文件等资料，由领导小组办公室统一收集归档，做到过程留痕、有据可查，随时备查。附件：1. 矿山外包工程专项检查自查自改检查表2. 外包工程及承包单位基本情况统计表3. 自查问题隐患“五定”整改清单4. 煤矿外包自查情况统计表9矿山外包工程专项检查自查自改工作方案附件1矿山外包工程专项检查自查自改

14、检查表填表说明：1.“检查情况”栏填写实际检查核实情况；“是否存在问题”栏填“是”或“否”；存在问题的，“整改措施及要求”“责任人”“完成时限”栏必须填写，并同步录入附件3。2.第113项为矿山通用方面，第1424项为煤矿方面。序号检查内容检查方式及核查资料检查情况是否存在问题整改措施及要求责任人完成时限1发包方、承包方是否签订专门安全生产管理协议，是否在合同中明确双方安全生产职责；承包方是否存在不履行协议、不落实安全生产责任的行为。查承包合同、安全生产管理协议及履行记录2发包方是否落实主体责任，对外包单位是否实行管理、培训、检查、考核、奖惩“五统一”；发包方是否发包给不具备安全生产条件或者相

15、应资质的单位或者个人。查外包管理制度、承包方资质证照、“五统一”落实记录3发包方是否对承包方的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，是否及时督促整改。查安全检查记录、隐患整改通知及复查记录4发包方是否存在压缩合理工期、违章指挥、强令承包方冒险作业等行为。查生产计划、调度记录、现场核查5发包方是否按规定足额提取、拨付外包工程安全生产费用；承包方是否及时将发包方投入的安全资金落实到位，是否存在挪作他用的行为。查安全费用提取拨付凭证及承包方使用台账6发包方是否督促承包方编制生产安全事故应急预案，并将其纳入本单位应急预案体系，定期组织演练。查应急预案、备案资料及演练记录7发包方

16、是否存在技术交底不清。查技术交底资料、图纸及交底签字记录8承包方项目部负责人是否兼任其他项目负责人、是否到岗履职。查项目部任命文件、考勤及履职记录9承包方新入职人员是否经培训合格后上岗，特种作业人员是否持证上岗。查培训档案、考核记录、特种作业操作证10承包方法定代表人（实际控制人或者主要负责人）是否对其项目部每半年至少进行一次安全生产现场检查；承包方是否定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核。查上级检查记录、项目部教育培训与考核档案11井下是否存在劳务派遣用工。查劳动合同、用工名册、工资社保记录12地下矿山工程项目是否执行领导带班下井制度。查带班下井制度、带班记录及人员定位记录13监管监察

17、部门认为需要重点检查的其他内容。按监管监察部门要求检查14矿井发包是否存在未按规定采取整体承包形式的行为。查合同、证照、现场核查15矿井是否存在整体发包给不具有法人资格或者未取得合法有效营业执照的单位或者个人的行为。查合同、证照、现场核查16实行整体承包的矿井，是否重新取得或者变更安全生产许可证进行生产。查合同、证照、现场核查17实行整体承包的矿井，承包方是否再次将矿井转包、分包给其他单位或者个人。查合同、证照、现场核查18矿井是否将井下采煤作业，露天煤矿是否将坑下采煤工程（包括采装、运输）作为独立工程发包给其他单位（完全实现无人驾驶运输的露天煤矿承包单位除外）或者个人。查合同、证照、现场核查

18、19矿井是否将井下掘进作业或者井巷维修作业（井筒，井下煤仓，井下新水平延深的井底车场、主运输、主通风、主排水、主要机电硐室岩石开拓工程除外）作为独立工程发包给其他单位（与发包矿井隶属同一煤矿企业的单位除外）或者个人。查合同、证照、现场核查20承包方是否存在施工队伍挂靠情形或者将井筒、井下煤仓、井下新水平延深岩石开拓工程转包。查合同、证照、现场核查21整体承包煤矿承托方管理机构设置、管理人员配备以及特种作业人员配备是否符合要求。查合同、证照、现场核查22整体承包煤矿委托方是否下达超能力生产计划和经营指标。查合同、证照、现场核查23整体承包煤矿承包方上级公司是否按规定将承包煤矿纳入本单位统一管理、

19、是否实施安全生产监督检查，是否存在包而不管情形。查合同、证照、现场核查24露天煤矿是否将剥离工程发包给个人或者2家以上单位，或者承包方转包、分包剥离工程。查合同、证照、现场核查检查人员（签字）：检查日期：年月日附件2外包工程及承包单位基本情况统计表序号外包工程名称承包内容承包方式（整体承包/分项承包）合同期限承包单位资质证照情况（资质等级、安全生产许可证）项目部负责人及是否到岗履职从业人员数（人）特种作业人员数（人）是否纳入“五统一”管理备注12345678910填表人：联系电话：填报日期：年月日附件3自查问题隐患“五定”整改清单序号问题隐患描述整改措施整改责任人整改资金（万元）整改时限应急预

20、案（防范措施）验收人验收结果备注123456789101112填表说明：对自查发现的问题隐患，严格按照定整改措施、定责任人员、定整改资金、定整改时限、定应急预案的“五定”原则逐项登记，整改完成后经验收合格方可销号；属于重大事故隐患的，在备注栏注明并单独建档。附件4煤矿外包自查情况统计表填报单位（盖章）：填报时间：年月日序号矿井类别自查问题数量（条）总数其中重大隐患矿井未采取整体承包形式进行发包矿井整体发包给不具有法人资格或者未取得合法有效营业执照的单位或者个人实行整体承包的矿井，未重新取得或者变更安全生产许可证进行生产实行整体承包的矿井，承包方再次将矿井转包、分包给其他单位或者个人井工煤矿将井

21、下采煤作业，露天煤矿将坑下采煤工程作为独立工程发包给其他单位或者个人矿井将井下掘进作业或者井巷维修作业作为独立工程发包给其他单位或者个人承包方存在施工队伍挂靠情形或者将井筒、井下煤仓、井下新水平延深岩石开拓工程转包露天煤矿将剥离工程发包给个人或者2家以上单位，或承包方转包、分包剥离工程整体承包煤矿委托方下达超能力生产计划和经营指标整体承包煤矿承包方上级公司未按规定将承包煤矿纳入本单位统一管理、实施安全生产监督检查，存在包而不管情形发包方不落实安全生产主体责任承包方（含上级公司）不落实安全生产管理责任井工煤矿露天煤矿备注填表人：联系电话：注：本表按矿安202686号文件附件1格式填写，随自查自改工作总结一并报送属地矿山安全监管监察部门。20