煤矿安全生产标准化（2026版）井工煤矿逐项执行说明

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1、煤矿安全生产标准化（2026版）逐项执行编写说明本指南依据煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（2026版）编制，采用“一表一解析”的深度编写体例，针对文件中的每一个检查项目、每一条基本要求，逐条拆解为可执行的动作清单、责任主体、执行频率、详细操作流程和资料台账。本指南与一般标准化手册的本质区别在于：不满足于“做什么”的描述，而是深入到“怎么做”“做到什么程度”“做不好怎么办”的实操层面。每一项执行动作都包含以下要素：实施前准备：需要哪些前置条件、工具、资料、人员；实施过程：具体操作步骤、关键控制点、操作标准；实施后确认：验收标准、记录归档要求、常见问题预防；持续改进：周期性复核要点、动态更新

2、机制。煤矿在对照本指南执行时，建议按照“先建制度再配人员再抓过程最后留痕迹”的逻辑顺序推进，避免“制度上墙但执行悬空”的形式主义问题。第一部分安全基础管理深度执行指南安全基础管理满分100分，权重0.15。本部分是整个标准化体系的根基，涵盖8个评分项目、40余项子要求，以下逐项进行深度解析。一、安全目标（5分）项目1.1目标内容（3分）基本要求原文：结合煤矿实际明确年度安全目标，包括但不限于工伤事故、标准化建设等量化考核指标，分解、制定完成目标的工作任务和措施，并对考核奖惩等内容作出规定。【执行深度解析】一、实施前准备资料准备阶段（每年12月1日12月10日）：序号准备工作内容责任部门/人具体

3、要求资料台账1.1.1收集本年度安全目标完成数据安全科汇总本年度工伤事故统计报表（含轻伤、重伤、死亡人数）、标准化自评得分、各专业考核得分、上级检查问题数量及整改率、安全培训完成人次及覆盖率年度安全数据汇总表1.1.2收集上级监管监察部门年度工作要求安全科收集国家矿山安全监察局年度工作要点、省级监管部门年度执法计划、集团公司年度安全1号文件上级文件汇编1.1.3收集本矿年度采掘接续计划及灾害治理计划生产技术科收集下一年度采掘工作面接续表（含采煤工作面个数、掘进进尺计划）、灾害治理工程量计划年度采掘接续计划灾害治理计划1.1.4收集本矿安全生产费用提取和使用情况财务科汇总本年度安全生产费用实际提

4、取金额、实际使用金额、使用项目明细安全费用年度执行报告1.1.5收集职工安全培训需求调查表安全科向各科室、区队发放培训需求调查问卷，回收率不低于80%培训需求调查汇总表人员准备阶段：序号准备工作内容责任部门/人具体要求资料台账1.1.6确定参会人员名单安全科明确参加年度安全目标制定专题会议的人员名单：矿长、总工程师、安全副矿长、生产副矿长、机电副矿长、各副总工程师、安全科科长、生产技术科科长、通风科科长、机电科科长、地测科科长、调度室主任、各区队负责人参会人员名单会议通知1.1.7提前3天发放会议材料安全科将上述收集的各类资料提前发放给参会人员审阅，标注需重点关注的问题和差距项会议材料分发记录

5、二、实施过程（会议召开阶段，12月15日12月20日）序号操作步骤责任人时间节点操作标准资料台账1.1.8矿长主持会议开场，阐明会议目的矿长会议第1项明确本年度安全目标制定必须做到“三个结合”：结合上级要求、结合本矿实际、结合短板弱项会议记录1.1.9安全副矿长汇报本年度安全目标完成情况分析安全副矿长会议第2项逐项汇报本年度各项目标完成情况，未完成项逐一说明原因（如：地质条件变化导致掘进进尺目标未完成；职工年龄老化导致培训合格率未达100%等），原因分析必须具体、不回避年度安全目标完成情况分析报告1.1.10各分管副矿长汇报本专业年度目标执行中的问题各分管副矿长会议第3项每人时间控制在15分钟

6、内，必须提出具体问题（不能泛泛而谈），并附带初步改进建议会议发言记录1.1.11全体讨论下一年度安全目标草案全体参会人员会议第4项逐项讨论，形成共识。目标设定遵循SMART原则：具体（Specific）、可衡量（Measurable）、可达成（Achievable）、相关性（Relevant）、时限性（Time-bound）会议讨论纪要1.1.12矿长总结并确定下一年度安全目标矿长会议第5项矿长拍板确定最终目标值，并逐项确认责任人年度安全目标（草案）1.1.13会议决议形成正式文件安全科会后3日内将会议确定的目标形成正式文件，经矿长签发XX煤矿XX年度安全目标（矿长签发文件）年度安全目标必须包

7、含的量化指标清单：序号目标类别量化要求示例达标判定标准1工伤事故控制死亡、重伤、轻伤分别量化“全年杜绝死亡事故，重伤事故不超过X起，轻伤事故不超过X起”实际发生数目标值2安全生产标准化明确保持的等级“保持安全生产标准化一级矿井”年度考核达到相应等级3重大事故隐患整改率100%“重大事故隐患整改率100%，一般隐患整改率98%”查台账，重大隐患必须100%销号4安全培训覆盖率和合格率“安全培训覆盖率100%，三项岗位人员持证上岗率100%”查培训台账和证件台账5灾害治理工程完成率100%“年度灾害治理工程完成率100%”查灾害治理工程验收记录6职业病危害检测合格率“作业场所粉尘浓度检测合格率90

8、%”查职业卫生检测报告7安全投入足额提取使用“安全生产费用按规定标准足额提取，使用率90%”查财务账目三、任务分解与措施制定（12月21日12月31日）序号操作步骤责任部门/人操作标准资料台账1.1.14安全科编制年度安全目标保障措施清单初稿安全科针对每一个安全目标，至少分解出35项具体工作任务，每项任务配套具体措施。措施必须可量化、可验证，禁止出现“加强管理”“强化意识”等不可验证的表述年度安全目标保障措施清单（初稿）1.1.15措施清单逐项明确要素安全科每项措施必须包含：措施编号、对应目标、措施名称、措施内容（具体做什么）、实施部门、责任人（具体到人，不得写科室集体）、配合部门、开始时间、

9、完成时间、验收标准、验收人、考核分值措施清单（要素完整版）1.1.16措施清单分发各责任部门确认安全科各责任部门负责人逐项确认措施的可操作性和合理性，如有异议提出修改意见措施确认回执（各部门负责人签字）1.1.17矿长审批措施清单矿长逐一审核措施的可行性和充分性，签字批准年度安全目标保障措施清单（批准版）1.1.18编制安全目标责任书（四级签订）安全科矿级目标责任书（矿长与各副矿长）：一式两份；科级目标责任书（分管副矿长与科室/区队负责人）：一式两份；班组级目标责任书（区队负责人与班组长）：一式两份；岗位级目标责任书（班组长与岗位人员）：一式两份安全目标责任书四级文本1.1.19组织集中签订仪

10、式安全科、综合办召开全矿安全目标责任书签订大会，矿长与副矿长现场签订，副矿长与科室/区队负责人现场签订，会后由各区队组织班组级签订签订仪式照片/视频、签订回执汇总表1.1.20目标及责任书公示安全科、综合办在矿调度室、井口、各区队会议室等显著位置公示年度安全目标及各级责任书签订情况公示牌板照片（带日期水印）四、考核奖惩条款制定的具体要求：序号要求具体操作示例1.1.21奖励标准明确在责任书中列明完成目标的奖励额度或奖励方式“全年实现零死亡，矿长安全目标奖XX万元；连续实现零重伤，安全副矿长安全目标奖XX万元”1.1.22处罚标准明确在责任书中列明未完成目标的处罚措施“发生1起死亡事故，矿长扣减

11、年度绩效XX%，取消评优资格；发生1起重伤事故，相关副矿长扣减年度绩效XX%”1.1.23考核程序明确规定考核的时间、方式、组织者“次年1月10日前由矿长组织年度安全目标考核组进行考核，考核结果经矿长办公会确认后执行”1.1.24申诉渠道明确规定对考核结果有异议时的申诉途径“对考核结果有异议的，可在结果公布后5个工作日内向矿长办公会提出书面申诉”五、常见问题及预防措施：序号常见问题危害预防措施1目标使用模糊表述（如“尽量减少事故”）无法考核，检查时直接扣分所有目标必须有数字，如“轻伤X起”2措施笼统不可验证（如“加强顶板管理”）无法执行，检查时不予认可措施必须具体到“每月开展X次专项检查”“X

12、月X日前完成X工程”3责任书中签字代签检查时视为未签订组织集中签订仪式，拍摄影像资料4目标脱离实际（过高或过低）过高导致破罐破摔，过低失去激励意义参考前三年实际完成值的平均水平并适当提高5措施清单只发不落实年度总结时无据可查措施清单纳入月度调度会跟踪通报项目1.2考核奖惩（2分）基本要求原文：每季度统计安全目标任务完成情况；未按时完成的分析原因，提出改进措施；每年对安全目标任务完成情况进行考核，并严格兑现奖惩。一、季度统计与分析（每季度结束后5个工作日内完成）序号操作步骤责任部门/人操作标准资料台账1.2.1发布季度统计通知安全科每季度结束后第1个工作日发布季度统计通知，明确报送截止时间和报送

13、内容格式关于开展第X季度安全目标完成情况统计工作的通知1.2.2各责任部门报送本部门目标完成数据各责任部门按照安全科提供的统一表格格式报送，数据必须附支撑材料（检查记录、验收报告、统计报表等）部门季度目标完成情况报表附支撑材料1.2.3安全科汇总各部门数据安全科2个工作日内完成汇总，逐项核对数据准确性，比对支撑材料与报送数据是否一致第X季度安全目标任务完成情况汇总表1.2.4对未完成目标逐项核实原因安全科、相关责任部门通过查阅记录、问询当事人等方式核实真实原因，不得以“客观原因”等模糊表述搪塞未完成目标原因核实记录1.2.5组织未完成目标的责任部门召开分析会安全副矿长主持会议要求：责任部门负责

14、人当面说明原因；提出改进措施草案；讨论改进措施的可行性第X季度未完成目标原因分析会纪要1.2.6制定改进措施责任部门制定，安全科审核改进措施必须明确：具体做法、责任人、完成时限、验收标准。不得重复上一季度已经提过但未落实的措施第X季度改进措施清单（逐项经安全科审核通过）1.2.7改进措施纳入下月/下季度重点工作跟踪安全科建立改进措施跟踪台账，每月更新进展改进措施跟踪台账1.2.8季度统计情况在矿长安全办公会议上通报安全副矿长通报内容包括：各项目标完成率排名、未完成目标清单、改进措施汇总、下一步工作要求安全办公会议纪要（含季度通报专项议题）二、年度考核（每年12月底至次年1月初）序号操作步骤责任

15、部门/人操作标准资料台账1.2.9矿长签发年度考核通知矿长明确考核时间、考核组成员名单、考核方式、考核标准关于开展年度安全目标考核工作的通知1.2.10成立年度安全目标考核组矿长考核组组长由矿长担任，副组长由安全副矿长担任，成员包括各分管副矿长、安全科科长、劳资科科长等年度安全目标考核组成员名单1.2.11各责任部门提交年度目标完成情况自评报告各责任部门自评报告含：各项目标完成情况、未完成项原因分析、本部门安全工作总结部门年度安全目标自评报告1.2.12考核组逐部门、逐项复核考核组全体逐一核对自评报告与支撑材料的一致性，现场抽查核实（如核对工伤台账与医院诊断书）考核复核工作底稿1.2.13考核

16、组逐级打分考核组按照责任书中约定的考核标准逐项打分，形成各部门、各层级最终得分年度安全目标考核评分表1.2.14编制年度安全目标考核报告安全科编制，矿长审签报告内容含：考核组织情况；各项目标完成情况明细表；未完成目标及原因分析；各层级考核得分及排名；奖惩建议年度安全目标考核报告（正式文件）1.2.15矿长办公会议审议考核结果矿长、各副矿长对考核结果进行集体审议，确保公平公正矿长办公会议纪要1.2.16考核结果公示安全科、综合办在矿区显著位置公示考核结果，公示期不少于5个工作日考核结果公示材料（照片存档）三、奖惩兑现（考核结束后15个工作日内）序号操作步骤责任部门/人操作标准资料台账1.2.17

17、财务科/劳资科根据考核报告计算奖惩金额财务科、劳资科严格按照责任书约定的奖惩标准计算，不得打折扣奖惩金额计算明细表1.2.18矿长审批奖惩方案矿长逐项审核奖励对象和金额、处罚对象和金额的合理性年度安全目标奖惩方案审批表1.2.19发布奖惩决定文件矿长签发文件含：奖励名单及金额、处罚名单及措施关于兑现年度安全目标奖惩的决定1.2.20奖励及时发放财务科奖励随次月工资发放，单独列项标注工资发放明细、银行转账记录1.2.21处罚措施落实相关部门如扣减绩效、通报批评、诫勉谈话等，逐项落实处罚执行记录（绩效扣减通知、诫勉谈话记录）1.2.22奖惩情况在矿长安全办公会议上通报安全副矿长通报奖励和处罚情况，

18、总结经验教训安全办公会议纪要1.2.23奖惩文件归档安全科将考核报告、奖惩决定、兑现记录等整套资料归档保存，保存期限不少于3年年度安全目标考核全套档案四、关键风险点控制：序号风险点控制措施责任人1季度统计走过场、数据不真实安全科随机抽查10%的数据进行核实，发现造假严肃处理安全副矿长2改进措施“老调重弹”每次改进措施必须注明“与上一季度措施的区别”，禁止原样复制安全科审核人3年度考核“人情分”考核组成员交叉评分，最终得分取平均值考核组组长4奖惩不兑现或打折扣矿长办公会重点审议奖惩兑现方案，确保刚性执行矿长5考核过程缺乏透明度全程公示，设置监督电话接受申诉安全科二、组织保障（10分）项目2.1机

19、构设置（4分）基本要求原文：按规定设置安全生产技术管理部门，明确相应的责任范围及工作职责并严格落实。对煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出、高瓦斯、冲击地压、煤层容易自燃、水文地质类型复杂和极复杂的煤矿，还应当按规定设立相应的专门防治机构。【执行解析】一、必须设置的安全生产技术管理部门清单及配置标准序号部门名称设置依据最低人员配置主要职责概要2.1.1安全监察科（安全管理科）安全生产法第24条不少于5人（含科长1人、副科长1人、专职安检员不少于3人）安全生产综合监督管理；安全目标考核管理；隐患排查治理监督；安全培训管理；安全风险分级管控；安全生产标准化建设；“三违”查处2.1.2生产技术科煤矿安全生

20、产基本要求不少于4人（含科长1人、采矿/掘进工程师2人、采掘技术员1人）采掘技术管理；作业规程编制审核；采掘接续计划编制；矿压监测管理；支护设计管理2.1.3通风科（通防科）煤矿安全规程第147条不少于4人（含科长1人、通风工程师2人、瓦斯管理员1人）通风系统管理；瓦斯检查管理；防尘管理；防灭火管理；安全监控系统管理；爆破管理2.1.4机电科煤矿安全生产基本要求不少于4人（含科长1人、机电工程师2人、设备管理员1人）机电设备管理；供电系统管理；设备检修管理；防爆电气管理；提升运输设备管理2.1.5地测科煤矿防治水细则第7条不少于3人（含科长1人、地质工程师1人、测量工程师1人）地质测量管理；防

21、治水管理；储量管理；地质预报编制；隐蔽致灾因素普查2.1.6调度室煤矿安全规程第699条不少于6人（含主任1人、副主任1人、调度员4人，满足24h三班制）生产调度指挥；应急值守；信息报告；监测监控系统监视；事故初期处置二、专门防治机构的设置标准序号矿井灾害类型必须设立的专门机构最低人员配置设置文件要求2.1.7煤与瓦斯突出矿井防突专门机构不少于3人（含防突负责人1人、防突技术人员2人），每采掘工作面至少1名专职防突技术人员设立防突机构的正式文件，明确机构名称、编制、职责、隶属关系2.1.8高瓦斯矿井瓦斯抽采专门机构（可与防突机构合设）不少于3人（含抽采负责人1人、抽采技术人员2人）设立瓦斯抽采

22、机构的正式文件2.1.9冲击地压矿井防冲专门机构不少于3人（含防冲负责人1人、防冲技术人员2人），每冲击危险区至少1名专职防冲技术人员设立防冲机构的正式文件2.1.10水文地质类型复杂、极复杂矿井防治水专门机构不少于3人（含防治水负责人1人、防治水技术人员2人，其中至少1人具有地质类专业中级以上职称）设立防治水机构的正式文件2.1.11开采容易自燃和自燃煤层矿井防灭火专门机构或专职人员不少于2人（含防灭火负责人1人、防灭火技术人员1人）设立防灭火机构或明确专职防灭火管理人员的正式文件三、部门职责说明书的编制标准序号编制要素具体要求示例2.1.12部门名称使用规范全称“煤矿安全监察科”2.1.1

23、3直接上级明确行政隶属关系“直接上级：安全副矿长”2.1.14部门使命一句话概括部门存在价值“负责全矿安全生产综合监督管理，确保安全生产法律法规和标准规范贯彻执行”2.1.15主要职责分条列明，一般不超过10条，每条职责用动词开头“负责组织编制年度安全生产目标及保障措施；负责组织开展安全风险分级管控工作；负责组织开展隐患排查治理工作；负责安全教育培训管理工作；”2.1.16与其他部门协作关系明确需要协作的事项和接口“与生产技术科协作：参与采掘作业规程的安全审核；与机电科协作：参与机电设备安全状况联合检查；”2.1.17考核指标量化部门年度考核指标“年度安全目标完成率100%；隐患排查治理台账完

24、整率100%；安全培训覆盖率100%；重大隐患整改率100%”2.1.18审批签字编制人、审核人（分管副矿长）、审批人（矿长）三方签字职责说明书末尾设签字栏四、岗位职责说明书的编制标准（以安全科科长为例）序号编制要素具体要求示例2.1.19岗位名称使用规范全称“安全监察科科长”2.1.20所属部门明确部门归属“安全监察科”2.1.21直接上级明确向谁报告“安全副矿长”2.1.22直接下级明确管理对象“安全监察科副科长、各专职安检员”2.1.23任职条件学历、经历、资格证书要求“煤矿相关专业大专及以上学历；从事煤矿安全生产管理工作5年以上；持有安全生产管理人员考核合格证”2.1.24岗位职责分条

25、列明“在安全副矿长领导下负责安全监察科全面工作；组织编制年度安全生产目标及保障措施；组织开展安全风险分级管控工作；组织开展隐患排查治理工作；组织开展安全培训工作；组织安全生产标准化自查自评工作；”2.1.25考核指标量化考核“全矿年度轻伤事故不超过目标值；重大隐患整改率100%；安全培训覆盖率100%；标准化自评得分90分”五、职责落实的日常监督机制序号监督方式频次执行人记录要求2.1.26部门履职情况月度自查每月各部门负责人部门月度履职自查表（含完成的工作事项、未完成事项及原因）2.1.27安全科对各部门履职情况抽查每月安全科部门履职抽查记录（抽查不少于3个部门）2.1.28分管副矿长对分管

26、部门履职评价每季度各分管副矿长分管部门季度履职评价表（含评分和改进建议）2.1.29矿长对全矿机构运行情况综合检查每季度矿长机构运行情况季度检查记录（含存在问题清单、整改要求）六、常见问题及防控措施：序号常见问题危害防控措施1有机构无编制文件检查时视为机构不健全所有机构必须有矿长签发的正式设立文件2职责说明书编制后束之高阁不能指导实际工作职责说明书装订成册，组织全员学习并考试3专门防治机构人员配备不足重大灾害防治无法有效开展对照灾害类型逐项核查人员配备是否满足要求4一人多岗职责不清推诿扯皮、工作漏项一人一岗一责，岗位职责说明书中明确不许兼任的岗位项目2.2人员配备（6分）基本要求（2.2.1）

27、五职矿长和副总工程师（2分）：按规定配备五职矿长（矿长、总工程师、安全副矿长、生产副矿长、机电副矿长）和副总工程师，不得在其他煤矿兼职；学历、经历等条件符合相关规定。【执行解析】一、五职矿长配备标准序号岗位名称配备数量专职要求学历最低要求经历最低要求资格证书要求兼职禁止核查方式2.2.1矿长1人100%专职煤矿相关专业大专及以上煤矿安全生产相关工作3年以上安全生产知识和管理能力考核合格证核查劳动合同、社保记录、考勤记录、入井记录，确认不在其他煤矿任职2.2.2总工程师1人100%专职煤矿相关专业大专及以上煤矿安全生产技术管理工作3年以上安全生产知识和管理能力考核合格证同上2.2.3安全副矿长1

28、人100%专职煤矿相关专业中专及以上煤矿安全生产相关工作3年以上安全生产知识和管理能力考核合格证同上2.2.4生产副矿长1人100%专职煤矿相关专业中专及以上煤矿安全生产相关工作3年以上安全生产知识和管理能力考核合格证同上2.2.5机电副矿长1人100%专职煤矿相关专业中专及以上煤矿安全生产相关工作3年以上安全生产知识和管理能力考核合格证同上二、副总工程师配备标准序号矿井条件必须配备的副总工程师配备数量备注2.2.6所有矿井至少1名副总工程师1人可兼任某科室科长2.2.7高瓦斯/突出矿井通风副总工程师1人必须专职2.2.8冲击地压矿井防冲副总工程师1人必须专职2.2.9水文地质类型复杂、极复杂

29、矿井地测副总工程师1人必须专职三、人员资质审查流程序号审查环节操作内容责任部门资料台账2.2.10入职前学历审查查验毕业证原件，通过学信网核查真伪，复印存档人事部门、安全科学历证书审查表附证书复印件2.2.11入职前经历审查查验原单位工作证明、劳动合同、社保缴纳记录等人事部门工作经历审查表附证明文件2.2.12资格证书审查查验安全生产知识和管理能力考核合格证原件，通过官方渠道（应急管理部网站）查询有效期安全科资格证书审查表附证书复印件及查询截图2.2.13兼职情况核查通过全国煤矿安全监管信息系统、社保系统查询是否在其他煤矿任职人事部门、安全科兼职情况核查记录附查询截图2.2.14年度复审每年1

30、月对五职矿长资质进行复审，确认证书有效、无兼职安全科、人事部门年度人员资质复审报告基本要求（2.2.2）专业技术人员（2分）：煤矿根据不同的灾害类型配备满足工作需要的安全生产管理人员、专业技术人员；人员学历、经历等条件符合相关规定。【执行解析】一、各灾害类型专业技术人员配备标准序号灾害类型专业技术人员岗位最低配备数量学历/经历要求配备核查方式2.2.15煤与瓦斯突出防突专业技术人员每采掘工作面至少1名煤矿相关专业中专及以上，2年以上防突工作经历查任命文件、学历证书、工作经历证明2.2.16冲击地压防冲专业技术人员每冲击危险区至少1名煤矿相关专业中专及以上，2年以上防冲工作经历查任命文件、学历证

31、书、工作经历证明2.2.17水文地质类型复杂、极复杂防治水专业技术人员不少于3名地质类相关专业中专及以上，2年以上防治水工作经历查任命文件、学历证书、工作经历证明2.2.18容易自燃、自燃煤层防灭火专业技术人员不少于2名煤矿相关专业中专及以上，2年以上防灭火工作经历查任命文件、学历证书、工作经历证明2.2.19高瓦斯瓦斯治理专业技术人员不少于3名煤矿相关专业中专及以上，2年以上瓦斯治理工作经历查任命文件、学历证书、工作经历证明二、安全生产管理人员的配备标准序号岗位最低配备数量配备要求2.2.20安全科科长1人专职，具有5年以上煤矿安全管理经验2.2.21安全科副科长1人专职，具有5年以上煤矿安

32、全管理经验2.2.22专职安检员3人（每班至少1人）专职，持安全检查工特种作业操作证2.2.23各科室专业技术人员按科室定编配齐具有相应专业学历和技术职称基本要求（2.2.3）特种作业人员和其他从业人员（2分）：配备满足安全生产工作需要的特种作业人员和其他从业人员，并持证上岗。井下工作岗位不得使用劳务派遣工。【执行解析】一、特种作业人员配备标准序号特种作业工种配备数量计算标准持证要求配备核查方式2.2.24煤矿井下电气作业按采掘工作面数量配备，每个采掘面每班至少1人特种作业操作证（煤矿井下电气）查证件台账、排班表2.2.25煤矿井下爆破作业按采掘工作面数量配备，每个采掘面每班至少1人特种作业操

33、作证（煤矿井下爆破）查证件台账、排班表2.2.26煤矿安全监测监控作业每班至少2人（监控中心值守1人、现场巡检1人）特种作业操作证（安全监测监控）查证件台账、排班表2.2.27煤矿瓦斯检查作业按采区配备，每个采区每班至少1人特种作业操作证（瓦斯检查）查证件台账、排班表2.2.28煤矿安全检查作业每班至少1人特种作业操作证（安全检查）查证件台账、排班表2.2.29煤矿提升机操作作业每台提升机每班至少1人特种作业操作证（提升机操作）查证件台账、排班表2.2.30煤矿采煤机（掘进机）操作作业每台采煤机/掘进机每班至少1人特种作业操作证（采煤机/掘进机操作）查证件台账、排班表2.2.31煤矿瓦斯抽采作

34、业按抽采泵站、抽采钻场配备特种作业操作证（瓦斯抽采）查证件台账、排班表2.2.32煤矿防突作业按突出采掘工作面配备特种作业操作证（防突）查证件台账、排班表2.2.33煤矿探放水作业按探放水钻机配备特种作业操作证（探放水）查证件台账、排班表二、特种作业人员全流程管理序号管理环节操作内容责任部门资料台账2.2.34人员登记特种作业人员入职后3个工作日内建立档案，录入特种作业人员管理台账安全科特种作业人员管理台账（含姓名、性别、出生年月、工种、证号、发证机关、有效期、初次发证日期、复审记录）2.2.35证件有效期预警每月1日核查所有证件有效期，提前3个月发出复审提醒通知安全科特种作业证件到期预警台账

35、2.2.36复审培训组织提前2个月联系培训机构安排复审培训，确保证件到期前完成复审安全科培训报名表、培训机构确认函2.2.37证件信息更新复审后3个工作日内更新台账，更换证件复印件安全科更新后的台账、新证件复印件2.2.38入井核验每班入井前，检身人员核验特种作业人员证件有效性井口检身人员入井人员证件核验记录2.2.39定期抽查安全科每季度至少抽查1次特种作业人员持证上岗情况安全科特种作业持证上岗抽查记录三、一般从业人员管理序号管理环节操作内容责任部门资料台账2.2.40入职培训新入职一般从业人员参加不少于72学时的岗前安全培训安全科培训签到表、课程表、考核试卷2.2.41考核发证培训考核合格

36、后颁发从业人员上岗证安全科上岗证、考核成绩单2.2.42上岗证管理建立从业人员上岗证管理台账，证件到期前安排年度再培训安全科上岗证管理台账2.2.43年度再培训在岗从业人员每年参加不少于20学时的再培训安全科、各区队再培训记录、签到表四、劳务派遣工管理（严禁使用）序号防控措施操作内容责任部门资料台账2.2.44用工形式审查所有井下作业人员必须签订劳动合同，不得使用劳务派遣协议人事部门劳动合同台账（全员覆盖）2.2.45定期排查每季度排查1次井下用工形式，确保无劳务派遣工安全科、人事部门井下用工形式季度排查报告2.2.46承包商管理井下工程承包单位必须自行配备作业人员，不得使用劳务派遣工安全科、

37、经营科承包商资质审查记录、承包商人员花名册五、关键风险防控：序号风险点防控措施检查验证方法1五职矿长在其他煤矿兼职每月通过社保系统查询、随机抽查考勤记录和入井记录查看社保缴纳单位、入井记录签字笔迹一致性2特种作业人员证件过期建立预警台账，每月核查，责任到人抽查证件台账，随机挑选5人核查证件有效期3井下使用劳务派遣工每季度专项排查，矿长签署无劳务派遣承诺书查看劳动合同签订率100%、劳务派遣协议为0三、安全制度（10分）项目3.1制度建立（2分）基本要求原文：依据相关法律、法规、规章、规范、标准，结合煤矿实际，至少建立以下安全管理制度：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；矿领导带班下井

38、（坑）制度；安全投入保障制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；主要灾害预防管理制度；安全生产奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；三违管理制度。【执行解析】一、11项制度逐项编制标准序号制度名称编制依据核心条款（至少包含）审批层级制度编号规范3.1.1安全生产责任制管理考核制度安全生产法第19条、第22条各级负责人、各部门、各岗位责任制的制定程序；责任制内容的更新修订机制（每年至少1次）；责任制落实情况的考核办法（每季度1次考核）；考核结果的应用（与绩效挂钩比例不低于30%）；责任制培训要求（每年至少1次全员培训）矿长审批ZD-AQ-001-20263.1.

39、2安全办公会议制度煤矿安全规程第7条会议召开周期（每月至少1次，固定日期）；会议主持人（矿长主持，矿长缺席时的替代程序）；参加人员范围；会议内容（总结上月工作、分析问题、部署下月工作）；会议纪要编制、审签、分发、归档要求；会议决议的跟踪落实机制（闭环管理）矿长审批ZD-AQ-002-20263.1.3矿领导带班下井（坑）制度煤矿领导带班下井及安全监督检查规定带班领导范围（五职矿长和副总工程师）；带班计划编制要求（月度计划，每班明确）；带班职责（巡查、隐患处理、应急处置等）；带班记录要求（实名登记）；带班信息公示要求；带班考核办法（带班次数、带班质量的考核标准）矿长审批ZD-AQ-003-202

40、63.1.4安全投入保障制度企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）安全生产费用提取标准（依据矿井类型和产量确定提取比例）；年度提取和使用计划编制要求（每年12月底前）；使用范围（列明正面清单和负面清单）；审批程序（逐级审批，矿长最终批准）；台账管理要求（提取台账和使用台账，账目相符）；监督检查机制（每季度审计）矿长审批ZD-AQ-004-20263.1.5安全技术措施审批制度煤矿安全规程第4条安全技术措施的分类（一般措施、重大措施）；编制责任（一般措施由相关科室编制，重大措施由总工程师组织编制）；审核程序（一般措施由总工程师审核，重大措施由矿长办公会审核）；审批权限（一般措施

41、总工程师审批，重大措施矿长审批）；措施贯彻学习要求（审批后3日内向相关人员交底）；措施执行跟踪（执行情况由编制人跟踪）矿长审批ZD-AQ-005-20263.1.6矿用设备、器材使用管理制度煤矿安全规程第4编设备器材采购管理（供应商资质审查、产品合格证和安全标志审查）；验收管理（入矿验收、入井前检查）；使用管理（操作规程、日常检查）；维护保养管理（定期检修、预防性检修）；报废管理（报废标准、报废审批）；台账管理（设备台账、检修记录）机电副矿长审核，矿长审批ZD-AQ-006-20263.1.7主要灾害预防管理制度煤矿安全规程各灾害防治章节灾害类型识别（瓦斯、水、火、冲击地压、煤尘、顶板等）；各

42、类灾害的预防措施（结合本矿实际制定）；灾害预防责任分工（分管副矿长负责）；灾害预防工程管理（设计、施工、验收）；灾害预防检查（定期/不定期检查）；灾害预防资金保障总工程师审核，矿长审批ZD-AQ-007-20263.1.8安全生产奖惩制度安全生产法第73条奖励范围（安全生产先进单位和个人、避免重大事故者、安全技术创新者）；奖励标准（物质奖励金额范围、精神奖励方式）；处罚范围（三违行为、事故责任、隐患整改不力等）；处罚标准（经济处罚金额范围、行政处罚种类）；奖惩程序（发现认定审批执行公示）；申诉机制（不服奖惩的申诉渠道）矿长审批ZD-AQ-008-20263.1.9安全操作规程管理制度煤矿安全规程各工种操作要求操作规程编制范围（覆盖所有工种和岗位）；操作规程的编制要求（依据规程、结合实际、图文并茂）；操作规程的审批程序（总工程师审批）；操作规程的培训要求（编制后1周内培训，新员工入职必训）；操作规程的执行监督（日常巡查、视频监控）；操作规程的修订机制（每年至少复审1次，条件变化时及时修订）总工程师审核