煤矿安全生产标准化管理体系要点解析及运维、迎检应注意的问题

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1、,煤矿安全生产标准化管理体系要点解析及运维、迎检应注意的问题,张 宗 平 高级讲师 注册安全工程师 中国矿业大学教育培训高级培训师 煤炭工业协会培训中心特聘高级培训师 中安思铭（北京）安全技术研究院特聘专家,CONTENTS,目录,第一阶段,第二阶段,第三阶段,煤矿标准化历史沿革,质量标准化（起步）,安全 质量标准化（安全管理）,安全生产 标准化（三位一体）,安全生产 标准化 管理体系（PACD）,第四阶段,质量标准化阶段（严把毫米关）,安全质量标准化阶段（抓质量、保安全、求生存、图发展）,安全生产标准化阶段（“三位一体”安全生产标准化体系）,安全生产标准化管理体系阶段（八位一体加总则基本条件

2、）,进一步发展,CONTENTS,目录,第一、煤矿安全生产标准化管理体系总体架构：,三位一体（总则）,八位一体（总则）,管理体系八要素,理念目标与矿长安全承诺1.安全理念2.安全目标3.安全承诺,P,组织机构1.安全办公会议机制2.职责部门,从业人员素质1.人员配备及准入2.安全培训3.班组安全建设4.不安全行为管理,安全生产责任制及安全管理制1.安全生产责任制2.安全管理制度3.执行与监督,风险分级管控1.机制2.辨识评估3.风险管控4.保障机制,隐患排查治理 1.机制 2.排查 3.督办 4.治理 5.保障,质量控制 1.采煤 2.掘进 3.通风 4.机电 5.运输 6.地测.,持续改进1

3、.工作机制2.考核评价3.持续改进,P,P,P,D,D,A,C,第二、煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（一）增加理念目标引领的要求,作用和意义,凝聚全员共识确保正确决策末端自觉管理,引导职工养成“安全第一”的意识、“生命至上”的价值观念及遵章守纪的工作习惯；安全理念对正确处理安全与效益、安全与生产、安全与发展的关系尤为关键，不会出现方向性、颠覆性或灾难性错误和决策；自觉管理，按规章制度做事，在无人监督或监督不到情况下遵章作业，解决没有监督和没有标准怎么干的问题。,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,增加理念目标引领的要求例如：习总书记反复强调：“要牢固树立安全生产发展理念，始终把人民群

4、众的生命安全放在第一位，牢牢树立发展不能以牺牲人的生命为代价这个观念。这个观念一定要非常明确、非常强烈、非常坚定。”这是整个安全生产上的理念,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（二）增加矿长安全承诺的具体要求明确矿长安全承诺的建立、公示、考核的方式；要求在显著位置公示矿长安全承诺，接受监督；要求矿长每年在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效考核；要求承诺内容具体化、可操作、易监督、能考核。,煤矿安全承诺,例2,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（三）单设了安全生产组织机构章节明确要求建立矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，负责煤矿重大

5、安全事项的制定和调整；要求煤矿明确负责各要素的职能部门；,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（四）单设了安全生产责任制和安全生产管理制度章节建立“自下而上”、“全员参与”的责任制，这是最核心的要求之一；明确责任。建立矿长（实际控制人、法定代表人）为安全生产第一负责人、副矿长（总工程师）分工负责的安全生产责任制；建立岗位安全生产责任制，明确有责；公示责任清单。建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置长期公示，让群众监督执行，做到履职；考核兑现奖惩。对责任制落实情况，实施监督考核，明确奖罚标准，纳入绩效管理，做到尽责。,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（五）增加了人员素质提升具

6、体要求矿井严把人员准入关卡。1.对矿长、副矿长、总工程师、副总工程师、管理人员、技术人员提出准入要求；2.对特种作业人员和普通从业人员素质提出了明确要求；对使用劳务派遣工作出明确规定。强化不安全行为控制；对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考核、再上岗、回访、记录等作出规定，对不安全行为进行分析，制定管控措施，减少不安全行为，杜绝“三违”现象发生。,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（六）矿长带头做好“双控”工作知道自己应该干什么。知道自己怎么干。增强风险意识。加强学习、领会，深刻领会风险的本质，抓住风险辨识的规律，确保风险辨识的准确性和全面性。研究制定管控措施。强化监督。

7、,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（七）质量控制部分增加了“一优三减”的要求优化生产系统，对未做到“一井一面”、“一井两面”的煤矿适度扣分。推动煤矿装备水平。如矿井未取消调度绞车和实现辅助运输连续化的、提升机等机电设备未采用电动机及主要轴承温度和振动监测的煤矿适度扣分；对掘进工作面采用锚杆锚固质量无损检测技术的煤矿鼓励加分等。推动煤矿“四化”建设。智能化无人工作面、无损检测、智能化综合掘进系统加分。,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（八）新增要素中增加职工获得感、幸福感、安全感的相关内容 体现主人翁地位，努力实现尊重劳动、体面生活。矿长承诺不让职工加班延点。强调两堂一舍建设，提出职

8、工业余文化生活和网络建设要求。保留职业健康内容。,煤矿安全生产标准化管理体系变化要点：,（九）增设了持续改进要素 建立相关体系运行、改进提升工作制度（要涵盖体系各要素的运行标准、考核方法、考核评价，对考核工作的责任分工、工作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定，要有落实记录）煤矿每季度进行检查评价（管理体系评价包括8个要素，责任部门每季度要作一次体系总评价，通过评价作出体系有效运行的判断，发现不足，改进提高，提出改进措施）煤矿每季度根据自查和外部检查结果，分解落实责任，纳入有关部门和人员的绩效。每年底从8个要素分析体系运行情况和改进需求，研究提出改进措施。,煤矿安全生产标

9、准化管理体系变化要点：,以上变化的重点：8个要素中7个要素需要矿领导推动实施，突出发挥领导引领作用；实现安全生产全过程闭合管理；理念目标的实施和煤矿矿长安全承诺；工作重点放在安全生产制度落地建设上；把好从业人员准入关，提高整体职工素质；做好体系的持续改进工作。,7个要素主要由煤矿领导推动实施,领导,02 组织机构,03 安全生产责任制及安全管理制度,04 从业人员素质,05 安全风险分级管控,06 事故隐患排查治理,07 持续改进,领导,推动实施的7大要素,煤矿安全生产标准化管理体系突出领导作用,矿长、分管负责人、管理人员职责更加明确，责任更加重大，亲自抓的工作要求更具体、更严格矿长职责（21

10、项）分管负责人职责（副矿长、总工程师）（72项）煤矿职能部门（10项）煤矿安全生产标准化工作主管部门（7项）煤矿安全监察部门（2项）,煤矿安全生产标准化管理体系突出领导作用,矿长职责（21项）：1.构建、形成和宣传贯彻安全生产理念，并带头践行；2.组织制定符合煤矿安全生产实际的安全生产总体目标、专项目标；3.每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并进行公示，严格兑现安全承诺，将承诺兑现情况纳入年度述职和工作报告，纳入矿长绩效考核；4.牵头建立各分管负责人参加的安全办公会议机制，研究安全生产重大事项；5.承担安全生产第一责任人职责，完善安全生产管理机构，健全安全生产责任制；6.组织制定并实

11、施安全生产教育和培训计划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计划；,煤矿安全生产标准化管理体系突出领导作用,矿长职责（21项）：7.全面负责并实施安全风险分级管控和事故隐患排查工作；8.每年组织开展年度安全风险辨识评估；9.在煤矿停工停产超过1个月时，组织复工复产前专项安全风险辨识评估工作；10.组织负责发生事故及重大隐患后的专项安全风险辨识评估工作；11.组织实施煤矿重大安全风险管控方案；12.掌握并落实本矿重大安全风险和主要管控措施；13.每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行；14.全面重大安全风险负责并实施安全风险分级管控和事故隐患排查工作总结分析；,煤矿安全生产标准化管

12、理体系突出领导作用,矿长职责（21项）：15.组织将重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门监管和驻地煤监管理机构；16.组织制定重大事故隐患专项治理方案；17.每月组织召开事故隐患排查治理会议；18.应急救援预案由煤矿主要负责人签署公布，及时发放；19.组织应急救援预案及演练、灾害预防和处理计划的实施；20.每年底组织对标准化管理体系的运行质量进行分析；21.自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训，每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，接受职业病危害防治培训。,煤矿安全生产标准化管理体系突出领导作用,分管负责人职责7+2,1.负责分管范围内的安全风险分级管控工作；2.按照

13、分工组织设计前、重大变化前的安全风险专项 辨识评估、高危作业前及四新技术试验或推广应用前安全风险专项辨识评估；3.掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；4.负责分管范围的事故隐患排查治理工作；5.每半月组织对覆盖分管范围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；6.负责分管范围的持续改进工作；7.自觉接受培训；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训，每年参加一次事故隐患排查治理专项培训。,煤矿安全生产标准化管理体系突出领导作用,分管负责人职责7+2,总工程师还有两项职责：1.按规定对矿有关设计、安全技术措施、防突效果检验结果、有关地质说明书和报告进行审批；2.总体负责防冲技术工作；,煤矿安全生产标准

14、化管理体系突出领导作用,煤矿职能部门10项,1.分工负责相关技术管理和业务保安工作；2.分工负责安全生产理念目标、安全承诺、行为管控、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、绩效考核和持续改进管理职责。3.分解、制定完成目标的工作任务和措施，并严格执行；4.分工负责事故隐患排查治理工作；5.分工负责安全风险分级管控工作；6.按照职责参加年度和专项风险辨识评估；,煤矿安全生产标准化管理体系突出领导作用,煤矿职能部门10项,7.科室负责人掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；8.按照职责参加每月和每半月的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患排查治理工作；9.按照职责开展持续改进工作；10.

15、采掘、机电运输、安全、通风、地质防治水、冲击地压等科室部门有关人员至少每年参加一次事故隐患排查治理专项培训，年度辨识评估完成后1个月内参加安全风险管控培训。,煤矿安全生产标准化管理体系突出领导作用,煤矿安全生产标准化工作主管部门 7,1.按照职责分工运用信息化管理系统开展安全生产标准化管理体系等级初审和考核定级工作；2.省级主管部门负责将本省份标准化管理体系二三级公告情况，通过信息系统上报国家煤矿安全监察局；每年年底汇总本省一级标准化矿井的自评情况，通过信息系统上报国家煤矿安全监察局；3.对直接延期煤矿的条件进行审核，将审核合格的通过信息系统上报国家煤矿安全监察局。,煤矿安全生产标准化管理体系

16、突出领导作用,煤矿安全生产标准化工作主管部门 7,4.对辖区各个等级的煤矿标准化管理体系开展动态抽查，对直接延期的一级煤矿重点抽查，结果不符合原有等级的，实施降级或撤销等级；5.对降级或撤销等级的煤矿，书面告知考核定级部门予以公告确认；6.对撤销等级的煤矿依法责令其停止生产，进行整改；7.按照职责分工，每年至少一次通报辖区内煤矿安全生产标准化管理体系考核定级情况、等级被撤销和降级情况，并通报相关的煤矿安全监管监察部门。,CONTENTS,目录,煤矿安全生产标准化管理体系特点,管理体系特点,特点一,特点三,特点五,特点二,特点四,煤矿安全生产标准化管理体系特点,管理体系特点,特点一,特点三,特点

17、五,特点二,特点四,煤矿安全生产标准化管理体系构建基本原则,（1）突出理念引领 贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。（2）发挥领导作用 领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。,煤矿安全生产标准化管理体系构建基本原则,（3）强化风险意识 建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师

18、等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。（4）注重过程控制 过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。,煤矿安全生产标准化管理体系构建基本原则,（5）依靠科技进步 健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。（6）加强现场管理 加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗

19、、干标准活，实现岗位作业流程标准化。（7）推动持续改进 根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升。,2020版煤矿安全生产标准化管理体系建立思路,2020版煤矿安全生产标准化管理体系建立思路,2020版煤矿安全生产标准化管理体系,煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，按照PDCA循环的逻辑建设和运行，并在对前一周期运行结果总结改善的基础上开始新一个周期的工作，确保体系的持续改进，实现对煤矿安全管理的持续提升。,策划（P）：提出企业的安全管理理念和目标，并建立其实现的安全生产标准化基

20、础。这些基础包括但不限于：矿长安全承诺、组织基础、安全生产责任制在内的各项重要安全生产制度、安全风险分级管控等。策划环节为体系建设、运行的前提和保障。实施（D）：落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，抓好质量控制。明确煤矿（企业）应该管什么、谁来管、如何管。检查（C）：组织标准化管理体系运行情况的全面自查自评；开展事故隐患排查治理,定期归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施并落实。改进（A）：管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系

21、运行质量，持续改进安全生产标准化达标水平，确保组织目标与领导安全承诺能够实现。,2020版煤矿安全生产标准化管理体系,质量控制 是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标，以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。,煤矿安全生产标准化管理体系总体架构,（18）框架一个总则八个要素,煤矿安全生产标准化管理体系形成背景,二是借鉴国际管理标准体系的成功经验，需要构建一套具有我国煤炭行业特色的煤矿安全生产标

22、准化管理体系模式实现静态达标与动态达标、硬件达标和软件达标、内容达标和形式达标、过程达标和结果达标、制度设计和现场管理、考核检查和信息化的有机统一。达到管理要素的完备，而非单纯质量管理；（推动煤矿安全基础管理由侧重质量管理向构建管理体系转变）建立PDCA循环改进的内生机制；（完善体系内容，构建起自主运行、自我完善、持续改进的内生机制）为我国煤矿安全管理体系与国际通用标准体系接轨奠定基础；（国际职业安全健康管理体系（ISO45001/OSHAS18001）强调煤矿建立符合矿井实际的安全生产理念和目标，用理念和目标引领指导各项工作的开展；强调安全生产理念、目标、承诺和制度落实到位，并实现绩效管理；

23、,2020版煤矿安全生产标准化构成了完整的管理体系,形成具有中国特色，又与国际标准接轨的标准化体系，持续推进安全生产达标水平按照PDCA循环提升，创新煤矿安全管理模式，不断提高煤矿安全管理水平，推动煤矿（企业）安全生产管理关口前移，提升煤矿（企业）抵御事故风险能力。,2020版煤矿安全生产标准化构成了完整的管理体系,体系构成要素：煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素（井工矿15个专业，露天矿17个专业。,煤矿安全生产标准化管理体系特点,管理体系特点,特点一,特

24、点三,特点五,特点二,特点四,一是总则达标条件,基本要求及评分方法总则基本条件：安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备8项条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级。,二是评级基本条件,考核定级办法设定达到要求：煤矿安全生产标准化管理体系一级矿井不存在7种情形，二级矿井不存在4种情形。有一种情形就不能定为相应等级。,煤矿安全生产标准化管理体系设立了两级基本条件,一、总则基本条件,1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效,2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；,3.制定符合法律法规、国家政

25、策要求和本单位实际 的安全生产工作目标；,4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的 安全承诺，并作出表率；,安全生产组织机构完备井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门。【执行说明】对于机构的设置，国家法律、法规、规章等有明确要求的，必须设置独立的专业管理机构。考虑到煤矿实际，个别专业管理机构如应急管理科、职业病管理科可以不独立设置，但必须明确负责的机构，职责清楚，并配备

26、专兼职管理人员。,一、总则基本条件,5.安全生产组织机构完备,配备管理人员；煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂 和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机 构和队伍；,对三类矿井的组织机构执行如下规定：一是煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井，执行防治煤与瓦斯突出细则第四条“突出矿井应当设置防突机构，建立健全防突管理制度和各级岗位责任制”。二是水文地质类型复杂和极复杂矿井，执行煤矿防治水细则第五条“水文地质类型复杂和极复杂的煤矿，还应当设立专门的防治水机构、配备防治水副总工程师”。三是冲击地压矿井，执行防治煤矿冲击地压细则第十八条“冲击地压矿井必须明确分管冲击地压防治工作的负

27、责人，设立专门的防冲机构，并配备专业防冲技术人员与施工队伍，防冲队伍人数必须满足矿井防冲工作的需要”。,【执行说明】矿长、副矿长、总工程师、副总工程师应按照煤矿安全培训规定（原国家安全生产监督管理总局令 第92号）第十七条的要求，自任职之日起六个月内通过考核部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并持续保持相应水平和能力。考核内容必须符合煤矿安全培训规定。考试不合格的，可以补考一次；经补考仍不合格的，一年内不得再次申请考核。考核部门应当告知其所在煤矿企业或其任免机关调整其工作岗位。,一、总则基本条件,6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；,

28、一、总则基本条件,7.建立健全安全生产责任制；,8.不存在重大事故隐患。,二、评级基本条件,煤矿安全生产标准化管理体系一级煤矿不存在下列情形：1.井工煤矿井下单班作业人数超过有关限员规定的；2.发生生产安全死亡事故，自事故发生之日起，一般事故未满1年、较大及重大事故未满2年、特别重大事故未满3年的；3.安全生产标准化管理体系一级检查考核未通过，自考核定级部门检查之日起未满1年的；4.因管理滑坡或存在重大事故隐患且组织生产被降级或撤消等级未满1年的；5.露天煤矿采煤对外承包的，或将剥离工程承包给2家（不含）以上施工单位的；6.被列入安全生产“黑名单”或在安全生产联合惩戒期内的；7.井下违规使用劳

29、务派遣工的。(2019年12月6日国家煤矿安全监察局印发煤矿整体托管安全管理办法（试行）中的规定，托管矿井井下作业人员应由煤矿统一管理，不得使用劳务派遣工)。,二、评级基本条件,煤矿安全生产标准化管理体系二级煤矿不存在下列情形：1.井工煤矿井下单班作业人数超过有关限员规定的；2.发生生产安全死亡事故，自事故发生之日起，一般事故未满半年、较大及重大事故未满1年、特别重大事故未满3年的；3.因存在重大事故隐患且组织生产被撤消等级未满半年的；4.被列入安全生产“黑名单”或在安全生产联合惩戒期内的。,煤矿安全生产标准化管理体系特点,管理体系特点,特点一,特点三,特点五,特点二,特点四,（一）理念目标和

30、矿长安全承诺(3%),（二）组织机构(3%),（三）安全生产责任制及安全管理制度(3%),（四）从业人员素质(6%),（五）安全风险分级管控(15%),（六）事故隐患排查治理(15%),（七）质量控制(50%),（八）持续改进(5%),一、提高了权重,双重预防机制在标准化地位及作用,按照双重预防机制的原理，风险分级管控和隐患排查治理两个专业，在标准化体系中处于整体支撑地位，发挥体系运行核心作用。,进一步强化双重预防工作机制进一步理清风险管控和隐患排查的内在逻辑关系强化风险管控措施的执行落实重大风险管控工作向区队班组延伸安全风险辨识延伸至班组岗位,由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技

31、术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位删除掉了“有具体工作方案”，增加落实到位。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。,安全风险管控-管控方案落实,二、安全风险分级管控措施落实到位,在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认。本条全部为增加内容。,安全风险管控-管控方案落实,煤矿安全生产标准化管理体系特点,管理体系特点,特点一,特点三,特点五,特点二,特点四,融合了双控检查分析,定

32、期检查,1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点,本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。,定期检查,2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施,可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会

33、议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。,1.矿长每月组织分管负责人及相关科室、区（队）对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患至少开展1次排查；排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员。,2.矿分管采掘、机电运输、通风、地测防治水、冲击地压防治等工作的负责人每半月组织相关人员对覆盖分管范围的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患至少开展1次排查。,3.矿领导带班下井过程中跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，排查事故隐患，记录重大安全风险管控措施落实情况和事故隐患排查情况。,4.矿长

34、每月组织召开事故隐患治理会议，对事故隐患的治理情况进行通报，分析重大安全风险管控情况、事故隐患产生的原因，编制月度统计分析报告，布置月度安全风险管控重点，提出预防事故隐患的措施。,双控定期检查分析融合,解决方案,解决方案,融合了双控检查分析,融合了双控检查分析,“双控检查分析融合”表现在五个方面：1.内容融合 2.检查融合 3.会议融合 4.资料融合 5.流程融合。安全风险失控形成事故隐患，事故隐患治理消除就是安全风险管控措施失控问题解决，安全风险又回归到受控状态。“双控检查分析融合”减少检查、会议和大量的重复性资料，让管理人员从复杂的创建事务中解脱出来，把更多的精力投入到抓创建成效上。,煤矿

35、安全生产标准化管理体系特点,管理体系特点,特点一,特点三,特点五,特点二,特点四,2025/10/31,75,一、从业人员素质-对人员配置与准入提出了要求,基本条件：矿长、副矿长和总工程师、副总工程师,安全生产管理人员、专业技术人员、特种作业人员分别明确了要求。在工作要求中，新增了井下不使用劳务派遣工的规定。评分表中：对高层管理人员提出了学历、经验方面的要求，明确了副总、专业技术人员配备数量，以师带徒实习期为4个月且有证明方可独立工作。,2025/10/31,77,一、人员配备及准入,二、增加了抽查查考的要求,1、井工通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输6个质量控制主体专业“职工素

36、质及岗位规范”均提出“区（队）管理和技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施”要求；随机抽考1名管理或技术人员2个问题，1个问题回答错误扣*分 2、对照岗位安全生产责任制、操作规程和安全措施随机抽考2名特种作业人员和岗位人员各1个问题，1人回答错误扣*分 3、调度和应急管理“职工素质及岗位规范”提出抽考2名调度人员，不掌握井下各系统基本情况和应急处置方法，1人扣0.5分。,内化与心,依据煤矿安全培训规定部分条款解释，安全生产管理人员包括副矿长，总工程师、副总工程师，安全生产管理机构负责人（正副职）及其直接从事安全生产管理工作的人员，采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、调度等职能部

37、门（含煤矿井、区、科、队）正副职和技术负责人。煤矿应按照关于进一步加强煤矿安全基础管理的通知（安监总煤行2008215号）14条要求，采取多种形式，对从业人员进行安全规程、作业规程、操作规程、操作技能等安全生产知识培训。,管理人员,重点要求解读,1、理念贯彻：随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人未掌握扣1分2、目标措施及执行：对照岗位目标任务及措施，随机抽考科室负责人2名，1人不清楚自身任务及措施扣1分3、承诺内容：随机抽考23名煤矿领导，1人不了解承诺内容扣1分4、岗位安全生产责任制：随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人不清楚岗位责任扣1分；随机抽考，范围覆盖矿领导、管理技术人员各2人，

38、1人未掌握扣2分5、从业人员素质：应急救援抽查2名现场人员，每1人不熟悉相关知识扣1分6、安全风险分级管控：职责分工，随机抽考矿领导3人，1人不清楚职责扣1分；掌握本矿重大安全风险及主要管控措施，掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，抽考区（队）长、班组长各1人，1人未掌握本区域重大安全风险及管控措施扣1分；其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认且随机抽查4人，4人均掌握相关内容。7、事故隐患职责分工：矿长、分管负责人不清楚职责 1人扣1分，其他人员不清楚职责1人扣0.5分,外化与形,班组长及现场作业人员严格执行本岗位安全生产责任制；掌握本岗位相应的操作规程、安全措施；规范操作，无“三违

39、”行为；作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认；零星工程施工有针对性措施、有管理人员跟班；（4分）,质量控制职工素质及岗位规范,作业前安全风险辨识,附录A.4作业危害分析法（常用于专项辨识评估和作业前安全风险辨识）作业危害分析法将作业活动分解为若干连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在风险，然后通过风险评价判定风险等级，制定管控措施。作业危害分析法示例如下：,作业前岗位安全风险风险辨识及安全确认,井工通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输6个质量控制主体专业“职工素质及岗位规范”均提出“作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认”要求,职工素质及岗位规范,随机抽查2名特种作业人员或岗位人员现

40、场实操，不执行岗位责任制、不规范操作或不进行岗位安全风险辨识及安全确认1人扣*分。“岗位安全风险辨识及安全确认”，是指班组长带领岗位人员通过持表或手指口述的形式，对设备设施、作业环境等进行风险辨识，并对技术措施进行安全确认,职工素质及岗位规范,CONTENTS,目录,88,所谓企业安全生产理念，就是企业员工在长期的生产实践中经过不断的探索、积累、总结逐步形成的关于安全的理性的观念。,理念对人的行为有着潜移默化的作用，可以说是人的行为的方向盘，安全生产理念绝非一句简单的口号，而是企业安全文化管理的核心要素。,误区1、建立安全生产理念虚化了标准化,89,理念目标和矿长安全承诺：,安全生产理念,理念

41、目标和矿长安全承诺,安全生产理念,1,理念内容,体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求。（4分）,2013年上半年，事故频发。6月6日总书记指出人命关天，发展决不能以牺牲人的生命为代价。这必须作为一条不可逾越的红线。,总书记在庆祝改革开放40周年大会上的重要讲话中指出：“我们要着力解决人民群众所需所急所盼，让人民共享经济、政治、文化、社会、生态等各方面发展成果，有更多、更直接、更实在的获得感、幸福感、

42、安全感，不断促进人的全面发展、全体人民共同富裕。”,理念内容1项未体现扣1分。煤监局做了安全生产理念的示例。,持续提升职工福利待遇，改善企业和职工的社会形象，提高社会的认知。,误区2、提高双控权重弱化了质量控制,煤矿安全生产标准化管理体系等级分为一级、二级、三级3个等级，所应达到的要求为：一级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于90分；二级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于80分；三级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于70分.,总体框架 持续改进是标准化管理体系的重要组成部分，权重比为(5%)。通过对存在问题的分析总结

43、，找出问题存在的根源，制定切实有效的改进措施,加以整改落实,将安全生产标准化管理体系建设工作进行持续推向前进。一是建立持续改进相关工作制度。二是煤矿每季度开展-次标准化自查，并对自查和外部检查(上级企业、主管部门检查)进行总结分析，提出改进措施。三是煤矿每季度根据自查和外部检查结果，分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核。四是每年底，从8个方面分析体系运行状况和改进需求，研究提出改进措施。持续改进包含规章制度的持续改进、每个专业的持续改进、整个体系的持续改进。,三、持续改进,误区3、整改问题扬汤止沸,纠正,纠正措施,为消除已发现的不符合所采取的措施。,为消除已发现的不符合的原因所采取的措施,

44、如：发现一名员工未戴安全帽纠正：责令戴上安全帽。纠正措施：分析原因，针对原因采取措施。如安全帽不合适戴上不舒服；职工培训不到位；职工安全意识差等。发现设备漏油纠正：擦干净后，更换密封圈纠正措施：分析是否按规定更换密封圈-密封圈不合格-低价中标原因如不解决低价中标问题则无法从根本解决问题，漏油现象仍然会发生。与日本“问五次为什么”，异曲同工。,CONTENTS,目录,一、煤矿安全生产标准化管理体系运维应注意的事项（一）基本条件1.核验煤矿证照齐全有效；2.煤矿安全理念落地情况；3.年度安全生产工作目标内容及落实情况；4.矿长安全承诺、表率资料规范情况；5.组织机构健全运行情况；6.核验领导能力证

45、书，确保在有效期内；7.煤矿岗位安全生产责任制考核情况；8.重大事故隐患整改情况。,（二）基本原则1.理念引领-落实安全生产方针，安全生产目标。2.领导作用-安全承诺、责任、制度等落实中发挥表率（领导有承诺、职责要明确、制度有保证、工作有痕迹）。3.风险意识-建立双重预防机制，实现安全生产管控关口前移。4.过程控制-实现过程控制，定期开展体系检查结果分析。5.科技进步建立、健全技术管理体系，安全监控系统齐全灵敏可靠。6.现场管理-落实岗位安全生产责任制，实现岗位作业流程标准化。7.持续改进-强化目标导向，完善安全生产标准化管理体系。,（三）煤矿安全生产标准化管理体系 1.理念目标和矿长安全承诺

46、 理念：先进明确，要有红线意识，起引领作用。目标：符合政策法规要求，结合实际安全生产目标明确。矿长承诺：承诺涵盖全面，主体责任、表率，实施监督。2.组织机构 根据煤矿实际需要，煤矿安全生产的管理部门健全。3.安全生产责任制及安全管理制度 安全生产责任制：煤矿全员岗位安全生产责任制，责任范围明确、岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空当。安全生产管理制度：矿安全生产投入、奖惩、技术措施审批、培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度落实情况。,4.从业人员素质 员工准入，安全培训，提高从业人员素质和技能，控制人的不安全行为等，实行把准入、严培训、提技能，规范流程管

47、理，杜绝不安全行为，制度符合规定，资料齐全。5.安全风险分级管控 安全风险分级管控工作体系运行情况。安全风险辨识评估：年度和专项辨识评估工作规范，评估报告完善；有健全的安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制。安全风险管控：有重大风险管控方案、重大风险区域，设定作业人数上限，及时公告重大安全风险。保障措施：采用信息化管理、每年组织有关人员培训。,6.事故隐患排查治理 事故隐患排查：有健全的事故隐患排查工作机制，排查频次、排查范围和排查内容明确；进行检查、登记、治理、验收、销号符合

48、规定；形成重大事故隐患报告，并建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。事故隐患治理：分级治理，重大事故隐患“五落实”制定专项治理方案实施情况。安全措施：事故隐患治理有安全技术措施。保障措施：采用信息化管理、定期专题会议、汇总分析、定期培训。,7.质量控制 通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节的质量和工作指标，以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。重大隐患方面：对上述各专业，对照煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（国家安全监管总局令第4号）15个方面81条，逐一排查是否存在重大生产安全

49、事故隐患，若有，煤矿应立即整改或依据政策规定进行正当规避。标准制度方面：各专业严格按照新标准的规定，进行对标核对，并将落实标准制度在工作中有所体现及痕迹，实行工作有安排、检查和总结，实现闭环管理。现场质量方面：各专业按煤矿一级标准化现场质量管理要求，逐项进行现场检查对标，对现场不符合标准要求的，要进行整改。,8.持续改进 工作机制：持续改进相关工作制度和工作机制。检查评价：煤矿内部自查自评和外部检查考核结果编制问题或隐患清单；定期分析归纳问题和隐患产生的根源，有改进措施并落实。内部考核：根据安全生产目标完成情况、标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果纳入绩效管理，定期分析，形成报告，找出

50、短板问题，提出针对性改进措施，矿长要对报告与措施进行把关。持续改进：矿长年终根据考核评价报告，完善改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系运行质量。,第一、基本条件资料要提前准备,2020版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（煤安监行管【2020】16号，以下称新标准），于2020年7月1日起实施。2017年颁布的煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（以下称原标准）同时废止。,二、迎接煤矿标准化检查验收应注意的几个问题,安全生产标准化达标煤矿应具备以下基本条件：1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综