煤矿年度安全风险辨识评估技术专题培训课件

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1、煤矿年度安全风险辨识评估技术专题培训,主讲人： 2022年4月7日,主要内容,安全风险分级管控术语和定义基本要求安全风险辨识安全风险评估制定风险管控措施分级管控管控组织管控清单安全风险分级管控考核教育培训风险持续改进安全风险分级管控标准化评分工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施附加项规范性引用文件,2022/4/7,1,1.安全风险分级管控流程,2022/4/7,2,1.1 术语和定义（一）,1.风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性的组合。风险隐患事故2.风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域。3.辨识对象可能产生或存在风险的主体。4.风险辨识识别辨识对象所存在或伴随

2、风险的过程。5.风险评估针对辨识出的风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。,2022/4/7,3,1.1 术语和定义（二）,6.风险分级管控按照评估的风险等级，确定不同管控层级、方式或频率等的管控方式。7.风险管控措施为管控风险所采取的消除、隔离、控制或个人防护等方法和手段。8.风险预警根据风险管控效果和隐患排查治理情况等相关信息监控风险的变化情况，当其超过预设条件时发出警示信息。9.隐患在生产经营活动中，当风险管控措施失效或落实不到位后，存在的可能导致职业健康损害或事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素或管理上的缺陷。10.隐患排查对生产经营过程

3、中产生的隐患进行检查、监测、分析的过程。,2022/4/7,4,1.2 基本要求,1.机构与职责煤矿是双重预防机制建设和运行工作的责任主体，应当明确双重预防机制建设和运行的管理部门和人员，并明确：矿长为本单位双重预防工作的第一责任人；各分管负责人负责分管范围内的双重预防工作；分管安全负责人按要求组织监督检查，负责双重预防工作的考核；各科室（部门）、区队（车间）、班组、岗位人员的双重预防工作职责。2.管理制度双重预防机制管理制度应包含以下内容：安全风险辨识、安全风险评估、风险分级管控、岗位作业流程标准化、事故隐患排查、事故隐患治理与验收、双重预防机制教育培训、运行考核、奖励处罚等。,2022/4

4、/7,5,1.3 安全风险辨识（一）,1.人员组织每年底，矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室（部门）、区队（车间）进行年度安全风险辨识评估，同时对各岗位作业活动存在的风险进行辨识评估；矿长和各分管负责人按要求开展专项风险辨识评估。参与辨识人员必须经过安全风险辨识评估技术培训。2.风险点划分年度辨识人员依据功能独立、易于管理、大小适中、责任明确的原则划分风险点，形成风险点台账。风险点台账内容应包括：风险点名称、排查日期、开始日期、解除日期等信息（参见附录A.1）。风险点台账应根据现场实际及时更新。,2022/4/7,6,1.3 安全风险辨识（二）,3.辨识对象识别煤矿应根据风险点台账，识

5、别各风险点中的辨识对象，辨识对象主要分为四种类型：设备设施（系统）类、作业活动类、作业环境类及其他。（1）设备设施（系统）类指风险点内有毒有害物质或能量的载体，如采煤机、综掘机、瓦斯抽放系统等；（2）作业活动类应涵盖常规作业活动和非常规作业活动，常规作业活动如：割煤作业、移架作业、探放水作业，非常规作业活动如：启封密闭、排放瓦斯等；（3）作业环境类指风险点中可能包含的水、火、瓦斯、顶板、煤尘、冲击地压、热害等环境类因素；（4）其他是依据煤矿实际情况对辨识对象的补充。,2022/4/7,7,1.3 安全风险辨识（三）,4.风险辨识内容煤矿每年底应对所有风险点开展安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、

6、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估。年度辨识应编制年度风险辨识报告，制定煤矿重大安全风险管控方案。辨识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划。煤矿应组织相关人员对各岗位作业活动进行梳理，对作业活动可能存在的风险进行全面辨识，并制作岗位风险告知卡，纳入到岗位作业流程标准化中。当出现下列情况时，应组织开展专项风险辨识：（1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关科室（部门），重点辨识评估地质

7、条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。,2022/4/7,8,1.3 安全风险辨识（四）,4.风险辨识内容当出现下列情况时，应组织开展专项风险辨识：（2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化，由分管负责人组织有关科室（部门），重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果应用于指导编

8、制或修订完善作业规程、操作规程等。（3）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、强制放顶前、掘进工作面贯通前；老空区探放水、煤仓疏通作业、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；露天煤矿抛掷爆破；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人（复产复工前专项辨识评估由矿长）组织有关科室（部门）、生产组织单位，重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。,202

9、2/4/7,9,1.3 安全风险辨识（五）,4.风险辨识内容当出现下列情况时，应组织开展专项风险辨识：（4）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，本省或所属集团其他煤矿发生较大事故后，由矿长组织分管负责人和科室（部门），对本矿存在的类似安全风险进行专项风险辨识，识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。专项辨识完成后，应编制专项辨识评估报告并补充重大安全风险清单。,2022/4/7,10,1.3 安全风险辨

10、识（六）,5.风险类型煤矿应按照可能导致的事故及伤害类型，将辨识出的风险划分为不同的风险类型，一般包括：物体打击、运输、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、水灾、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、冲击地压、煤与瓦斯突出、煤尘爆炸、职业病伤害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其他。6.辨识方法风险辨识首先要排查煤矿风险点形成风险点台账，如表1所示。根据风险点台账内容对各风险点进行风险辨识，其中设备设施类辨识对象可利用安全检查表法辨识风险，作业活动类辨识对象可利用作业危害分析法辨识风险，作业环境类辨识对象可利用经验分析法辨识风险。,2

11、022/4/7,11,1.3 安全风险辨识（七）,6.辨识方法安全风险的辨识方法可使用以下方法：（1）安全检查表法；（2）经验分析法；（3）作业危害分析法。,2022/4/7,12,表1 风险点台帐,1.3 安全风险辨识（八）,6.辨识方法安全风险的辨识方法可使用以下方法：（1）安全检查表法安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查，是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。安全检查表示例如下：,2022/4/7,13,表2

12、 安全检查表法示例,1.3 安全风险辨识（九）,6.辨识方法安全风险的辨识方法可使用以下方法：（1）安全检查表法以综采工作面为例，利用安全检查表法辨识步骤如下：利用安全检查表法将采煤机分为不同的“检查项目”，如：滚筒、电缆等。对采煤机的检查项目依次进行风险辨识，首先确定其主要的风险类型，如滚筒物体打击，挡煤板物体打击，。对风险类型相应的风险进行描述，描述内容需让现场检查人员容易理解且语言简洁，可采用固定句型描述，如：对“物体打击”进行风险描述：采煤机滚筒存在物体打击伤人的风险（辨识对象+检查项目+风险类型+事故后果）；。评估风险等级，参考风险评估方法对辨识出的风险进行评估，确定其等级。针对辨识

13、出的风险制定相应的管控措施并确定其责任岗位后，补充该表的后项内容。,2022/4/7,14,1.3 安全风险辨识（十）,6.辨识方法安全风险的辨识方法可使用以下方法：（2）经验分析法经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验知识为依据和手段而分析认识事物的一种科学分析方法。该方法需重视发挥集体智慧的作用，利用安全、技术人员的实际工作经验分析风险点存在的辨识对象，是对企业安全风险清单的重要补充，经验分析法示例如下：,2022/4/7,15,表3 经验分析法示例,1.3 安全风险辨识（十一）,6.辨识方法安全风险的辨识方法可使用以下方法：（3）作业危害分析法作业危害分析法将作业活动分解为若干

14、连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在风险，然后通过风险评价判定风险等级，制定管控措施。作业危害分析法示例如下：,2022/4/7,16,表4 作业危害分析法,1.4 安全风险评估（一）,1.评估方法风险评估方法可采用但不限于以下方法：（1）风险矩阵法（LS）该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是：R=LS式中，L 表示危险事件发生可能性；S 表示危险事件可能造成的损失。（2）作业条件危险性评价法（LEC）作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分

15、别是：L（事故发生的可能性）；E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）；C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D = L E C,2022/4/7,17,1.4 安全风险评估（二）,1.评估方法（1）风险矩阵法（LS），R=LS示例：评估“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险：L：可能性，人员登高作业时未系安全带发生坠落的可能性，可能发生，取值4；S：损失，人员高处坠落造成的伤害程度，一人受到严重伤害，取值3；R：风险值，43=12。根据矩阵图，值在黄色区间，即一般风险，则：“井下人员登高作

16、业未系安全带，高处坠落伤害”风险大小为：一般风险。,2022/4/7,18,1.4 安全风险评估（三）,1.评估方法作业条件危险性评价法（LEC），D = L E CLEC风险评价法是一种简单易行的，评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价法。值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。示例：评估“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险L：可能性，即冒顶的可能性，取值3（可能，但不经常）；E：暴露频度，取值6（每天工作时间内暴露）；C：后果，取值15（12人死亡）；D：风险大小，3615=270 ；查

17、表，D值在160，320)区间，即较大风险，则：“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险等级为：较大风险。,2022/4/7,19,1.4 安全风险评估（四）,表5 D风险大小,表6 L事故发生的可能性,2022/4/7,20,1.评估方法作业条件危险性评价法（LEC），D = L E C,1.4 安全风险评估（五）,表7 E暴露于危险环境的频繁程度,表8 L发生事故产生的后果,2022/4/7,21,1.评估方法作业条件危险性评价法（LEC），D = L E C,1.4 安全风险评估（六）,2.安全风险等级划分安全风险等级从高到低划分为：重大风险、较大风险、一般风险和低风险；分别用红、橙

18、、黄、蓝四种颜色标示；结合矿图制作安全风险四色图。3.重大风险认定煤矿有重大风险认定情形（参见表9）中情况之一的，应直接确定为重大风险。除此之外，煤矿应结合自身实际情况按照风险评估方法辨识评估其他重大风险，共同构成煤矿重大安全风险清单。,2022/4/7,22,1.4 安全风险评估（七）,2022/4/7,23,3.重大风险认定,表9 重大风险认定情形表,1.5 制定风险管控措施,煤矿应根据安全生产法律、法规、标准及规程、安全生产标准化各专业要求等，并结合实际情况，制定安全风险管控措施。管控措施需遵循安全、可行、可靠的原则，可从以下方面制定风险管控措施：（1）工程技术；（2）安全管理；（3）人

19、员培训；（4）个体防护；（5）应急处置。煤矿重大安全风险管控方案内容应当包括：可能引发重特大事故的重大安全风险清单、管控措施、责任单位和责任人、时限、技术、资金、应急处置等内容。由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位。煤矿应在重大安全风险的区域设定作业人数上限，满足煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）（煤安监行管201838号）文件要求，入口显著位置悬挂限员牌板。,2022/4/7,24,1.6 分级管控（一）,1.管控层级按照煤矿管理层级，逐一分解落实安全风险管控责任。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控：（1）重大风险由煤矿矿

20、长管控；（2）较大风险由分管负责人和科室（部门）管控；（3）一般风险由区队（车间）负责人管控；（4）低风险由班组长和岗位人员管控。2.分专业、分区域、分系统管控对安全风险进行分专业、分区域管控：（1）分专业管控：各专业的较大及以上风险由该专业分管负责人和分管科室（部门）管控；（2）分区域管控：各生产（服务）区域（场所）的风险由该风险点的责任单位管控；（3）分系统管控：各系统存在的风险由该系统分管负责人和分管科室（部门）管控。,2022/4/7,25,1.6 分级管控（二）,3.管控组织煤矿应组织人员定期开展安全风险管控措施落实情况的检查工作。检查周期及范围如下：（1）矿长每月组织1次针对生产各

21、系统和各岗位的重大安全风险管控情况的安全检查，检查重大风险管控措施的落实情况和管控效果，检查前制定工作方案，明确检查时间、方式、范围、内容和参加人员；（2）分管负责人每半月至少组织1次针对分管范围内安全风险管控情况的安全检查，检查管控措施落实情况；（3）生产期间，科室（部门）、区队每天安排管理、技术和安监人员进行巡查，对作业区域内的安全风险管控措施落实情况进行检查；（4）班组和岗位作业人员熟知岗位风险告知卡，在作业过程中随时关注和岗位相关安全风险的变化情况，发现问题立即上报； （5）按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪、记录带班区域重大安全风险管控措施落实情况，发

22、现问题及时组织整改。,2022/4/7,26,1.7 管控清单,2022/4/7,27,煤矿年度风险辨识评估后，应编制矿长、分管负责人和技术管理部门、区队的安全风险管控清单。安全风险管控清单内容主要包括：风险点、辨识对象、风险类型、风险描述、风险等级、管控措施以及责任岗位。,表10 安全风险管控清单,1.8 安全风险分级管控考核,煤矿应制定安全风险分级管控考核制度，对风险管控工作开展情况和管控效果进行考核，结果应纳入月度绩效考核。,2022/4/7,28,1.9 公告公示,煤矿应在井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。,2022/4/7,29,

23、1.10 信息上报,煤矿应通过信息平台向煤矿安全监管监察部门报告企业的风险分级管控和隐患排查治理情况，内容包括：年度和专项辨识完成后，10个工作日内上报辨识基本信息，包括：辨识名称、组织人、参与部门、参与人员、辨识时间、风险点数量、风险数量、重大风险数量等；每年年底前上报本年度的运行分析报告和下一年度的年度风险辨识报告，以及风险点台账；年度和专项辨识完成后，上报、更新重大安全风险清单及管控方案；每月上报煤矿月度分析总结报告；排查发现重大隐患后，应录入信息系统，直接上报。,2022/4/7,30,1.11 教育培训,煤矿每年应组织员工开展有关双重预防机制安全知识的培训，培训内容至少包括：年度风险

24、辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时；年度辨识完成1个月内对入井（坑）人员和地面关键岗位人员培训与本岗位相关的安全风险培训，内容包括重大安全风险清单以及与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内，且需在应用前，对相关作业人员进行培训。通过培训，应确保重大安全风险区域作业人员了解相关的重大安全风险管控措施，掌握自身职责并严格落实；每年至少组织矿长、分管负责人、副总工程师及生产、技术、安全科室（部门）相关人员和区队管理人员进行1次事故隐患排查治理专项培训，且不少于4学时每年至少对入井（坑）

25、岗位人员进行事故隐患排查治理基本技能培训，包括事故隐患排查方法、治理流程和要求、所在区（队）作业区域常见事故隐患的识别，且不少于2学时。,2022/4/7,31,1.12 风险持续改进,矿长每季度至少开展1次风险分析总结会议（可与月度会议合并），对风险辨识的全面性、管控的有效性进行总结分析，并结合国家、省、市、县或主体企业出台或修订法律、法规、政策、规定和办法，补充辨识新风险、完善相应的风险管控措施，更新安全风险管控清单，并在该月度分析总结报告中予以体现。对风险的分析总结应包括：有风险管控措施，现场未落实； 风险管控措施已落实，但没有达到管控要求；风险辨识不全面或未制定管控措施。,2022/4

26、/7,32,1.13 文件管理,煤矿应完整保存双重预防机制运行的纸质资料或电子资料的记录，并分类建档管理。至少应包括：风险点台账、安全风险管控清单、年度和专项辨识评估文件等；重大隐患排查计划、排查记录、治理方案、治理记录等；月度、半月检查记录；隐患台账；月度分析总结会议记录和报告；双重预防机制年度运行分析报告。年度和专项风险辨识报告、重大事故隐患信息档案至少保存3年，其他风险辨识后和隐患销号后保存1年，其余相关性文件保存1年。,2022/4/7,33,2.安全风险分级管控考核细则概况,2022/4/7,34,2.1 工作机制,2022/4/7,35,2.2.1 安全风险辨识评估年度辨识评估,2022/4/7,36,2.2.2 安全风险辨识评估专项辨识评估,2022/4/7,37,2.3 安全风险管控,2022/4/7,38,2.4 保障措施,2022/4/7,39,2.5 附加项,2022/4/7,40,3 规范性引用文件,2022/4/7,41,2022/4/7,42,谢谢,