新版煤矿安全风险分级管控制度

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1、XX煤业有限公司安全风险分级管控工作机制XX煤业有限公司2020年目 录1、 安全风险分级管控责任体系-12、 安全风险分级管控工作制度-23、 安全风险管控流程-34、 安全风险辨识管理制度-55、 安全风险评估管理制度-76、 重大安全风险公示制度-117、 安全风险变更管理制度-12八、安全生产风险分析和预警管理制度-13九、安全风险分级管控档案管理制度-18十、分级管控监督考核及奖惩制度-20十一、安全风险分级管控信息沟通制度-21十二、全风险分级管控教育培训制度-22十三、安全风险分级管控检查与考核制度-26十四、安全风险研判制度-29十五、安全风险辨识评估结果应用机制-34十六、安

2、全风险告知制度-35十七、安全风险公告制度-37十八、安全风险辨识、评估、管控、公告、报告流程图-40XX煤业有限公司安全风险分级管控工作机制一、安全风险分级管控工作责任体系1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天侯”的风险管控模式。2、目的意义：结合我矿“四级”安全风险评估，全方”位、全过程辨识和排查矿井生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险和隐患，评估确定风险等级，落实具体管控责任和措施，强化风险预警和教育培训，突出重大风险和隐患的重点管控、治理，

3、确保各类风险始终处于受控范围，实现矿井安全风险超前防控。3、工作目标：通过全面安全风险分级管控，坚定所有风险都可以辨识和控制，所有隐患都可以排查和治理，所有事故都可以预防和避免”的理念。根据国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）、国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办20163号）、和煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法（试行）关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，有效遏制各类事故的发生，确保矿井安全生产。4、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则

4、，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。5、领导机构为加强安全风险分级管控建设工作的组织领导，确保工作取得实效，成立工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。组长：矿长成员：各副总工程师及各区队、科室主要负责人。领导小组下设工作办公室，设在安监科，安全副总工程师任办公室主任，安全副总工程师任办公室副主任，具体负责安全风险分级管控建设工作的组织、开展、辨识、评估、监督、考核工作。职责分工：领导小组负责组织年度安全风险辨识报告，做好年度和专项重大安全风险清单的编制。二、安全风险分级管控工作制度1、为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级

5、辨识、评估，提升安全风险管控水平，确保矿井安全生产，制定本制度。2、本制度所指的安全风险分级管控，是指我矿自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。3、本制定适用于我矿所属各单位。4、组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安监科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订我矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评

6、估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。5、副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。各单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估

7、管理。三、安全风险管控流程按照煤矿安全风险预控管理体系规范要求，结合我我矿实际，形成“危险源辨识与评估建设系统控制和岗位行为控制培训、检查及考核提升”的闭环模式，是我我矿落实和执行安全风险预控管理的具体操作规范，安全风险预控管理流程图如下：43系统控制考核措施保障工作组检查培训保障措施风险管控措施各岗位操作规程风险控制工作组技术部机电部地测部安全部调度室通防部风险管控工作组制定防范措施制定管理标准划分系统管理要素持续改进与提升落实岗位流程制定岗位责任落实管控措施场所风险辨识重点工程/工序辨识安全风险辨识与评估矿井系统风险辨识安全风险辨识与评估工作组职责行为控制四、安全风险辨识管理制度第一条 安

8、全风险是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的，可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区队、场所、空间、岗位、设备及其位置。第二条 安全风险辨识指对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。第三条 安全风险辨识的目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。第四条 安全风险辨识以系统性风险、场所风险、重点工程/工序三个层级等划分，确保风险点辨识全覆盖。辨识的内容主要分为人、机、环、管四个方面，即：人的不安

9、全因素危险源辨识、机器设备的不安全因素危险源辨识、环境的不安全因素危险源辨识、管理制度的不安全因素。第五条 系统性安全风险辨识：系统性危险源一般指生产系统、工艺、厂房、场区、煤矿井田与周边区域及管理方案中存在的，可能造成区域性危害后果，一定时期内无法消除的不安全因素。一般应包括煤矿井下水、火、瓦斯、煤尘、顶板，采掘工艺设计、通风系统、供电系统、设备配套及可靠性；地面设施布局、消防系统、采空塌陷区域、研石山、超过存储临界量的危化品；自然灾害等。(1)系统性风险对应的风险点应是某个生产系统，如采煤、掘进、通风、供电、供排水、压风、主提升、主运输、辅助运输等。(2)系统性风险不涉及具体作业任务和作业

10、步骤，风险点类别对应的是机、环、管，即由于设施设备的缺陷、环境或管理上的因素，可能对本系统正常运转造成影响甚至事故。(3)系统性风险的管控措施优先选用工程措施，通过工程降低风险等级，通过管理措施管控风险。第六条 场所风险辨识：场所风险是指对存在于该场所的人员、设备造成伤害或财产损失的因素，主要从设备设施故障、环境缺陷、管理因素进行考虑。(1)场所风险对应的风险点应是某个空间场所，如采煤工作面、据进工作面、回采巷道、采区车场及响室、井底车场及明室、开拓大巷、斜井、立井、平酮。(2)场所风险不涉及具体作业任务和作业步骤，风险点类别对应的是机、环、管，即由于设施设备的缺陷、环境或管理上的因素，可能对

11、人员造成伤害或造成财产损失。(3)场所风险管控措施优先选用工程措施，通过工程降低风险等级，通过管理措施管控风险，通过个体防护和应急措施降低伤害和损失。第七条 岗位风险辨识：岗位风险是指具体某个工种在本岗位上实施工作任务过程中，从工作准备、工作期间、工作结束三个阶段中每个作业步骤中存在的风险。(1)岗位风险对应的风险点应是具体某个工种，如采煤机司机、支架工、放炮工等。(2)岗位风险辨识步骤：首先梳理岗位工作任务，考虑常规任务和非常规任务；然后将工作任务分解为具体工序步骤，一般从准备、执行和收尾3个阶段分解；最后识别每个工序步骤中可能存在的人为风险。岗位风险对应的风险点类别一般情况下是人，个别可能

12、是管。(3)岗位风险对应的管控措施重点是管理措施，然后是个体防护和应急措施。第八条 重点工程/工序风险辨识：重点工程/工序是煤矿企业安全生产管控重点，但在日常生产中不是连续存在的工作，如石门揭煤、探放水、采煤工作面安装与回撤等。(1)重点工程/工序风险对应的风险点即该工程/工序的名称，如采煤工作面安装。如果该重点工程/工序上有特有工种岗位，风险点描述为“*工程/工序*工”，按照岗位风险辨识评估。(2)重点工程/工序风险对应的风险点性质一般为场所风险或岗位风险，可能有人、机、环、管四个类别。(3)重点工程/工序风险对应的管控措施按照工程措施、管理措施、个体防护、应急措施的优先顺序选择。五、安全风

13、险评估管理制度第一条 安全风险评估是评估风险大小的过程。在安全风险辨识的基础上确定风险的等级，由此来度量每一个危险源对应的风险水平，从而对危险源进行分级。通过分级，进行有重点有先后地选择应对措施，并最终消减安全风险。第二条 风险等级评估方法结合工作实际情况，根据事件或事故发生的可能性、人员暴露频繁程度及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值（D)=可能性（L)x暴露程度(E)后果（C)、式中，L表示事件发生的可能性大小分值；E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度；C表示事件发生的后果。需要特别注意的是，暴露程度E与可能性1不要产生联系，两者没有直接因果关系，即人员暴露程度是

14、工作人员日常生产工作中在该环境中出现的频率，该环境不是特指可能发生的事件或事故造成的危险环境。事件发生的可能性大小（L）分值分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极为不可能0.1实际不可能人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分值分数值暴露于风险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3 时间发生的后果（C）的分值确定分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失5000万元以上403-9人死亡或10-49人重伤或直

15、接经济损失1000-5000万元151-2人死亡或10人以下重伤或直接经济损失1000万元以下7伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）3重伤（致残、或造成较小财产损失）1轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）第3条 风险等级的划分：根据风险值的大小，可将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，其预警颜色分别为红色、橙色、黄色、蓝色。风险等级划分表风险等级评定标准风险分值风险等级预警颜色D160重大风险 红 70D160较大风险橙橙20D70一般风险黄D20低风险蓝第四条 年度重大安全风险评估：每年年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度危险辨识及风险评估，对容易导致群

16、死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，并制定相应的管控措施，将评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和应急救援预案。第五条 专项重大安全风险评估：矿井在新水平、新采区、新工作面设计前及生产系统、生产工艺等发生重大变化时，由总工程师组织各分管负责人和相关业务科室进行专项危险辨识及风险评估，重点辨识地质条件、重大灾害因素、生产过程等方面存在的安全风险，并制定相应的管控措施，将评估结果应用于完善设计方案和作业规程，指导生产工艺选择、生产系统布置、劳动组织确定等。第六条 专业安全风险评估：每周由矿分管副矿长和专业副总工程师及专业科室负责人对各专业的系统、装备

17、、施工过程、环境及人员状况等方面潜在的危险因素逐项进行可操作性分析、综合评估，根据评估结论，制定相应管控措施。第七条 岗位安全风险评估：各岗位工种上岗作业前，按照工作前的准备、工作期间和工作结束三个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件等进行安全评估，对不符合岗位作业要求的，及时采取控制措施进行整改。第八条 作业人员评估，新招聘和长期（一年）中断作业的员工上岗前，人力资源科、教培中心、安监科等业务科室应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况、是否具备上岗资格等进行综合考核评估，符合要求后，方可上岗作业。六、重大安全风险公示制

18、度为突出重大风险的管控、治理，确保始终处于受控范围，杜绝恶性事故的发生，实现矿井长治久安。特制定重大安全风险公示制度一、重大安全风险公示内容(1)重大安全风险地点的基本情况、可能影响的范围和可能造成的危害程度、整改要求和整改期限、整改责任单位和责任人、整改督办单位和责任人。(2)重大安全风险整改期限和目标、整改措施、责任机构、责任人员以及经费和物质保障、应急救援预案。二、重大安全风险公示牌必须悬挂在施工作业现场明显位置。三、重大安全风险公示牌内容必须逐条逐款进行填写，且字迹要清楚、工整。四、重大安全风险公示牌必须保持清洁，其他人员不得无故进行抹擦和涂改。五、管理人员和主要责任人必须熟知重大安全

19、风险的类型和特征。六、各单位对重大安全风险要严格按照“五定”（定时间、定任务、定措施、定责任人、定验收人）的要求进行治理。七、各单位要让广大员工对重大安全风险存在的危害引起足够的重视，并书面通知班组长对安全风险及时整改并做好记录。八、安监科不定期组织人员对重大安全风险治理情况进行检查，凡对重大安全风险重视不到位、整治不得力的单位或个人严肃追究问责。七、安全风险变更管理制度第一条 为及时识别出人员、机构职能、技术工艺设备、生产组织方式、作业环境地质条件、法律法规等变更的风险，采取相应的控制措施，避免或减少事故、事件的发生，特制定本制度。第二条 安全风险分级管控办公室负责全矿安全风险变更管理的监督

20、检查，是变更管理的归档部门。第三条 生产技术科、地测科、通防科负责采掘、通风、防治水等系统工艺、技术的变更管理。第四条 机电环保科负责设备、设施、供电、供排水等系统的变更管理。第五条 安全监察科负责基层单位生产组织变更管理。第六条 变更的分类及内容(一）工艺、技术变更主要指采用新工艺、新设备、新技术；工艺流程及操作条件的重大变更；支护工艺参数和设备安全保护装置参数的变更等：供电、通风、供排水等系统变更调整(二）设备设施变更主要指设备设施的更新改造；工器具的变更指新使用的自动、半自动工具和自制工器具。(三）作业环境、地质条件（过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等）支护工艺和措施变更。(四）生产组

21、织变更是各个阶段、各个工序在时间上、空间上的衔接与协调发生变更。第七条 责任区队和分管部门负责对变更情况出现新的风险，组织风险评估，修订、完善安全技术措施，经审批后组织员工进行培训。 第八条 各业务部门负责职责范围内的变更管理工作。第九条 对在生产过程中遇到的特殊情况（作业环境、地质条件重大等）,作业现场的跟班队长向当班安检员和我矿领导、调度室进行汇报。第十条 对各类变更控制不到位的，按职责权限，对相关责任人按不尽职直至严重不履职考核，并处300500元的罚款。第十一条 对各类变更未管控到位引发安全生产事故的，按照隐患责任追究管理办法落实区队、业务部门责任。八、安全生产风险分析和预警管理制度为

22、了进一步加强安全生产管理，建立完善安全生产动态监控及预警预报体系、全面分析掌握矿井的安全状况，及时发现安全生产中存在的薄弱环节和重大隐患，落实防范和应急处置描施，变事后处理为事前预防，逐步建立煤矿安全生产长效机制。特制定本规定。一、成立矿井安全生产风险分析和预警领导小组。二、安全生产风险分析(一）安全生产风险分析内容1.分析人员的不安全因素、包括操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）、现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）、失职（不认真履行本职工作任务）、决策失误、身体状况不住的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）、工作中心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑，冒险心理等）、人员的其他

23、不安全因素等。2.分析机的不安全因素。包括没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备维护保养不到位，设备保护不齐全，有效、防护设施不齐全、完好；机的其他不安全因素等。3.分析作业环境的不安全因素，包括作业场所不良或危险的自然地质条件；作业场所不良或危险的工作环境（水的威胁、顶帮的威胁、瓦斯煤尘爆炸威胁，火的威胁、瓦斯突出威胁、其他自然地质威助、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；施工质量不符合要求、其他工作环境的不安全因素等）。4.分析管理的不安全因素，包括规章制度不全，不符和实际的文件、记录管理不符合要求；作业规程、操作规程、安全技术措施的编制

24、、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育、培训不符合规定，其他管理的不安全因素等。5.分析发生工伤、事故的原因。(二）安全生产风险分析办法：安全生产风险分析实行定性分析，分为三级分析：基层单位、战线业务部门、矿级（安检部门）。1.基层单位(1)基层单位由本单位管理人员成立安全生产风险分析小组，队长任组长，技术副队长具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。(2)分析内容来源：班组排查上报的隐患、管理人员排查出的隐患、“岗位排查卡”排查出的隐患、上级领导查出的隐息、每日碰头会、发生的工伤和事故及下

25、月工作计划安排。(3)基层单位利用每周五学习日进行一次的安全生产风险分析，做出分析结果，写出风险分析评价报告。2.业务主管部门(1)业务主管部门由部门管理人员成立安全生产风险分析小组，科（区长）任组长，技术副科（区）长具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。(2)分析内容来源基层单位上报的脱患，管理人们日常检查好排查出隐患，上级领导排查出的隐患、战线3号安全大检查和战线发生的工伤和事故及战线下月工作计划安持。(3)业务主管部门每旬利用战线会进行一次的安全生产风险分析，做出分析结果，写出风险分析评价报告。3.矿级（安检部门）(1)矿

26、级安全生产风险分析由矿成立领导小组，设立具体安全生产风险分析小组，风险分析小组由安检部门管理人员组成，安检科科长任组长，技术副科长具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。(2)分析内容来源：安检部门排查的隐患，各级管理人员接查出隐患，矿领导以及上级领导排查出的隐患和矿井发生的工伤、事故及下月安全工作重点。(3)安检部门每周由安全生产风险分析小组召开一次安全生产风险分析会议，并认真做好分析记录。每月利用安全例会组织各业务副总工程师、各业务主管部门和基层单位负责人进行一次安全生产风险分析，做出分析结果，写出分析评价报告。(三）安全生产

27、风险分析结果分四个等级：高风险、中风险、低风险和无风险。高风险需矿及上级部门关注，中风险商业务主管部门和基层单位关注、低风险霄班组关注，无风险可以正常生产运行。三、安全生产风险预警对安全生产风险分析结果，存在的薄弱环节和危险源，要及时发布预警信息，落实防范和应急处置措施，做到超前预防，防止事故发生。(一）预警方式：通过班前会、战线会、安全办公会、安全侧会、安全生产信息报发布预警信息。(二）预警方法：1.基层单位利用班前会，对安全生产风险分析结果，存在的薄弱环节和危险源进行通报，值班干部在班前会上负责发布预警信息，及时采取控制措施。2.业务主管部门利用战线会对安全生产风险分析结果，存在的薄弱环节

28、和危险源进行通报，发布预警信息，及时采取控制措施。3.各安全生产系统风险分析结果由各主管业务科室负责人在安全办公会上对系统存在的薄弱环节和危险源进行通报，发布预警信及时采取控制措施。4.安检部门每天利用安全生产信息报通报矿井存在的危险源，发布预警信息；每月利用安全例会对安全生产风险分析结果，存在的薄弱环节和危险源进行通报、发布预警信息，及时采取控制措施。5.出现事故征兆时各级管理单位及部门要立即发市预警信息、采取防范和应急处置措施。四、考核及相关要求(一）各级管理单位及部门要高度重视安全生产风险分析工作，制定单位安全生产风险分析和预警制度，成立安全风险分析小组，精心组织，周密安排。无制定安全生

29、产风险分析和预警制度和成立安全风险分析小组的单位，对单位负责人给予罚款500元，单位罚款2000元。(二）各级管理单位及部门必须按要求定期开展安全生产风险分析，及时发布预警信息。不按要求开展安全生产风险分析工作的，对单位负责人给予罚款300元/次。(三）各级管理单位及部门安全生产风险分析报告必须由单位负责人确认签字后保存基层单位于每月5日前由技术副队长负责将安全生产风险分析报告上报业务主管部门备案，业务主管部门于每月7日前由技术副科（区）长负责将安全生产风险分析报告上报安检科备案。不按要求上报的，对技术副科（区）长（副队长）罚款200元/次。(四）基层单位值班干部在班前会上发布预警信息，班前会

30、记录上必须详细记录，明确对预警信息采取控制措施的具体责任人。无发布预警信息、填写记录明确具体责任人的，对值班干部罚款200元/次。(五）各业务主管部门每旬对基层单位开展安全生产风险分析工作进行一次监督检查，并建立检查记录；安检部门每月对各业务主管部门开展安全生产风险分析工作进行一次监督检查，每月对基层开展安全生产风险分析工作进行一次抽查，并建立检查记录不按要求进行监督检查的，对部门负责人罚款200元/次。九、安全风险分级管控档案管理制度为进一步加强我矿安全风险分级管控工作，预防和减少安全生产事故，提高安全生产管理水平，结合我矿实际，特制定安全风险分级管控档案（以下称安全风险台帐）管理制度，请各

31、单位认真遵照执行。第一条 安全风险台帐是我矿在安全风险分级管控工作中，形成对我矿有保存价值的各种文字、图标、声像等不同形式的历史记录文件，能起到自我督促、强化安全生产管理的作用。第二条 安全监察科负责安全风险台账的日常管理和综合监督管理。各单位安全风险台帐必须指定专人负责以保证资料收集的及时、准确、齐全。第三条 各单位安全风险台帐要分门别类，按时间顺序（以年度为界）装订成册，并编写相应的目录，以便于查阅。实现安全风险分级管控档案的标准化、规范化、现代化管理。第四条 各单位安全风险台帐资料收集范围：1、国家有关安全风险分级管控的法律法规、标准规范。地方政府和上级单位有关安全风险分级管控文件、批复

32、、会议资料等。2、我矿安全风险分级管控领导小组人员名单及变动记录，以及专、兼职安全员名单。3、我矿安全风险分级管控体系各类文件及有关总结、报告等。4、特种设备作业人员操作资格证件及人员名单。5、系统、场所、岗位和重点工程安全风险清单及风险辨识评估报告；年度安全风险和专项重大安全风险评估报告；安全风险变更报告、安全风险辨识评估成果运用报告、重大安全风险预控情况报告等。6、作业环境监测资料（粉尘浓度监测、环境监测、噪声测定等）以及安全、职业卫生评价报告。7、职工健康检查档案及健康监护资料；职业病例档案及监护资料。8、安全风险分级管控措施费用的提取和使用情况9、安全风险分级管控教育培训记录。第五条

33、安全风险台账的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。档案要入柜上架，科学排列，避免暴露和捆扎堆放。同时应采取防潮、防虫措施，防止损坏。第六条 安全风险分级管控档案只供我矿内部人员借阅，借阅者要履行借阅手续，报主管领导批准后，方可借阅；借阅者对档案内容必须严格保密，未经许可不准泄露档案材料内容；借阅时要注意保护，不得丢失、损坏、涂改。如发现遗失必须及时汇报，追究责任。第七条 对于过期并失去保存价值的文件资料，经部门领导批准，可以定期销毁，必要时做好销毁记录。第八条 我矿安全监察科对各单位安全风险台帐的建立落实情况督促和监督，并定期进行检查，检查时间为每季进行一次。十、安全风险分级管控

34、监督考核及奖惩制度我矿实行动态班检查、月度考评、季度评比、半年一总结的考核兑现办法。每月由各分管副总、业务管理科室牵头，对本专业的安全风险评估开展情况进行自查；每季由安监处组织有关业务管理科室，对全矿各业务管理科室和单位安全风险评估开展情况进行检查，对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行情况进行分析和评比，按总分确定名次，每半年兑现奖惩，检查考核得分低于90分的，定为不合格单位，无奖励资格。(一）业务管理科室考核奖惩按半年总分确定名次，对总分第一名的业务管理科室给予奖励；对总分处于最后一名的业务管理科室给予处罚。对安全风险评估领导小组和业务科室相关人员给予适当奖励。(二）单

35、位考核奖惩每半年按井下生产单位、辅助单位和地面单位分别评出先进个人、先进班组及先进区队进行奖励。并分采掘单位、生产辅助单位及地面单位分别评出前三名和最后一名，对前三名的单位分别给予适当奖励；对最后一名给予处罚。(三）具体处罚和责任追究1.未按照规定程序开展风险评估的，每发现一次，对责任人处罚100元。2.安全风险评估开展不规范、有缺项的，每发现一次，对责任人罚款50元3.安全风险评估后，存在不可控风险未采取有效治理控制措施的，对责任人处罚500元；整治措施不闭环的，对责任人处罚300元。4.未按规定开展安全风险评估或开展安全风险评估后采取治理措施不当，导致发生责任事故的，按照安全生产行政问责办

36、法、安全生产经济奖罚量化考核办法进行责任追究：5.专业、单位不按照规定上报有关资料的，对责任人处罚100元。6.考核部门对上报资料进行收集和筛选不全面、考核不认真的，对责任人处罚100元。十一、安全风险分级管控信息沟通制度第一条 为明确风险分级管控体系运行中相关方之间的交流方式，并将接收到的内、外部信息以文件的形式向其他方进行传达，以达到共同对应的目的，特制定本制度。第二条 职责分工1、党群工作科和综合办公室负责我矿内外部信息的收集与传递并记录。2、调度室负责我矿内部生产过程的信息交流3、安全监察科负责收集本质安全管理体系方面的信息，对其进行整理，并通过每周安全办公例会进行处理。4、机电环保科

37、负责机电设备与信息系统的信息管理。第三条 外部信息（指地方行政机关文件或通知）由安全监察科通过地方政府下达的文件或定期登录其互联网官方网站等方式进行信息的收集。第四条 内部信息交流1、我矿主要领导必须在每年初，通过年度工作会议向员工传达矿井安全方针、目标。2、党群工作科和综合办公室负责我矿内部和相关方信息的收集、传达和沟通。3、调度室负责我矿内部生产过程的信息交流。4、各单位对所传达的信息按要求进行学习、实施，并随时向各业务部门反映存在的问题，提供来自现场的第一手信息。5、安全监察科负责收集安全风险分级管控体系方面的信息，并对其进行整理落实。6、每次内审或管理评审后，安全监察科必须对内审和管理

38、评审的结果进行公布。7、每月的安全风险辨识评估结果，由安全监察科进行公布。安十二、全风险分级管控教育培训制度为保障我矿安全风险分级管控工作稳步推进，通过对员工进行教育培训，逐步形成自我约束、持续改进的安全长效机制，我矿特制定本制度。一、培训基本要求1、安全风险分级管控教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括危险源的辨识、风险评估、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。2、安全风险分级管控培训遵循统一领导，我矿、科队、班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。3、安全风险分级管控培训坚持“干什么、学什么，缺什么，补

39、什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险预控培训工作。4、鼓励员工采取自学、参加培训等各种方式提高自己的业务技能。5、为努力学习钻研业务，技术业务水平进步较快的员工搭建平台，创造条件，并提出奖励。6、鼓励各基层区队采取“传、帮、带”等形式加速员工技术培养，对规定期限内切实发挥师傅作用，带出合格徒弟的人员，将给予适当奖励。(二）安全和业务技术培训管理1、所有从事煤矿井下生产建设的员工必须经过安全技术培训，并经理论考试和实际操作考核合格，取得安全工作资格证书后方可上岗。未经安全风险分级管控培训或培训不合格的人员，严禁安排上岗。2、新工人入矿安全风险分级管控培

40、训有关规定(1)新招录的煤矿从业人员接受安全风险分级管控教育培训的时间不得少于72学时，每年再培训时间不得少于20学时：(2)招录员工由人力资源科严把新工入入口关，对身体素质、年龄、文化程度、有关证件等不符合规定的不予招收；(3)教培中心负责新工人安全风险分级管控培训，根据工种以及人员素质状况安排相应专业教师，聘请兼职教师进行备课，做好授课准备工作，不足10人不予开班；(4)经我矿培训主管领导批准后，方可实施安全风险分级管控培训工作；(5)新工人入矿安全风险分级管控培训结束后，由安监科负责考试，经考试合格后方可上岗，成绩不合格者可给一次补考机会，补考不合格的不予录用；(6)井下作业新工人接受安

41、全风险分级管控培训，考试合格后，分配到区队，由区队进行规程措施和相关安全管理制度培训并经考试合格，在有安全工作经验的员工带领下工作满1年，经对实际操作考核成绩合格后方可独立上岗作业。3、特种作业人员必须具备本岗位（工种）的安全技术知识和技能，有牢固的安全意识和法制观念，经上级培训单位考核合格，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。4、采用“集中办班”、“一日一题、每周一评、每月一考”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛、岗位师带徒培训、师徒协议等各种灵活多样的培训方式，不断提高员工的安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。5、鼓励员工积极参加岗位技能培训。通过举办技能培训、职业技能竞赛、岗位

42、练兵、技术比武等形式，加大技术技能培训力度，逐年提高中高级技术工人和技师的比例。(三）安全风险分级管控培训考核评估管理1、教培中心负责培训评估考核办法的制定和全矿培训评估考核的具体组织工作。建立有效的风险预控管理培训效果评价机制。2、对基层单位的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。安全风险分级管控培训评估考核的主要内容：(1)安全风险分级管控培训制度建设及执行情况；(2)安全风险分级管控培训计划编制及完成情况(3)各项培训措施的组织实施情况。(4)各单位培训档案及设施设备的管理情况。(5)员工培训效果及培训内容的掌握情况。(6)专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。3、员工安全

43、风险分级管控培训效果评估(1)员工安全风险分级管控培训效果跟综评估工作由教培中心归口管理，各单位要配合做好培训效果评估工作。(2)安全风险分级管控培训效果评估根据安全风险分级管控培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。理论考核采用总结报告、笔试、现场测试等方式进行评估，衡量学员通过风险预控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。十三、安全风险分级管控检查与考核制度为保障安全风险分级管控各项措施的落实，推动安全风险分级管控机

44、制不断完善，实现矿井安全建设目标，特制定检查与考核制度。一、检查方式1、定期检查：(1)生产要素检查：由安监科负责组织各科室、分专业组对现场生产要素进行检查，时间：每月上旬。(2)管控措施检查：对业务科室进行风险管控标准措施月度检查，时间：每月下旬。2、不定期检查：(1)由安监科负责，每班由当班安监员对各作业地点、现场生产要素进行检查打分。(2)我矿各级领导在工作中查出的隐患均按照考核细则进行考核，并在下月2日前交安监科进行统一考核。二、检查内容1、安全风险分级管控措施和岗位职责及行为规范执行情况；2、岗位安全风险描述和手指口述执行情况。三、考核评分办法严格按照安全风险分级管控考核表执行。4、

45、 考核奖惩办法1、每月考核评比，对高于考核分数的前三名进行奖励，低于考核分数的进行处罚。2、正科级及以上级管理人员每月考核不得低于90分。3、岗位人员每月考核不得低于85分。4、高于考核分数的：第一名奖励300元；第二名奖励200元；第三名奖励100元。5、我矿领导每月低于考核分数的每分罚款100元，正科级管理人员每月低于考核分数的每分罚款50元，岗位人员每月低于考核分数的每分罚款30元。附件：安全风险分级管控考核表亨达煤业安全风险分级管控考核表考核对象考核项目考核标准分值得分岗位规范（60分）1、是否按照煤矿安全规程和作业规程等相关规定开展工作72、是否履行本岗位职责，是否存在失职现象83、参加我矿安全风险分级管控培训，认真学习安全风险预控管理34、对本业务范围内危险源进行全面动态辨识，辨识范围覆盖本岗位的所有活动55、熟知本岗位行为规范、标准及危险源预防措施，进行现场抽查56、有相应的岗位管理职责和规范37、参加安全建设办公会议，及时解决生产中的问题78、参加应急演练，熟悉事故汇报程序79、及时向我矿矿长反映安全建设情况，为决策和具体措施的制定提供可靠的依据410、参与制定全矿建设安全相关工作计划，并